民生证券指“劝退”消息不实 上交所规定科创板申报材料可补正

民生证券指“劝退”消息不实 上交所规定科创板申报材料可补正

每经记者 王海慜    每经编辑 吴永久    

今日，市场有传言称，民生证券3月18号申报的两个科创板项目出现被交易所劝退的情况。对此，民生证券相关人士今日下午对《每日经济新闻》记者表示，此消息不属实。

根据上交所发布的科创板有关规则，在科创板项目申报受理阶段，上交所主要对申请文件的齐备性和中介机构资质进行检查，并决定是否受理，如果申请文件不齐备，则要求补正，补正时限最长不超过30个工作日。

从3月18日起，上交所科创板股票发行上市审核系统正式开始运行，这就意味着保荐机构可以开始提交相关企业的科创板申请文件。

《每日经济新闻》记者注意到，在3月18日就有媒体报道称，民生证券在3月18日按第一套标准完成了两家企业的科创板申报材料提交。

根据上交所的相关规则，所有通过科创板审核系统提交的文件，都将被视为正式的科创板股票发行上市申请。上交所在收到上市申请文件后，将于5个工作日内作出是否予以受理的决定，并在上交所网站公示。

眼看交易所作是否予以受理决定的5个工作日即将过去。今日，市场有传言称，民生证券3月18日申报的两个科创板项目出现被交易所劝退的情况。

对此，民生证券相关人士今日下午对《每日经济新闻》记者表示，此消息不属实。

根据上交所的有关规则，科创板上市审核的主要流程包括申报受理、审核机构审核、上市委召开审议会议、向证监会报送等四个环节。审核总体时限为6个月，其中审核时间3个月，回复时间3个月。

在科创板项目的申报受理阶段，上交所主要对申请文件的齐备性和中介机构资质进行检查，并决定是否受理，如果申请文件不齐备，则要求补正，补正时限最长不超过30个工作日。

而根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称《上市审核规则》）规定，需要补正申请文件的情形包括“发行上市申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、文档格式不符合本所要求、签章不完整或者不清晰、文档无法打开或者存在本所认定的其他不齐备情形。”

尽管规则允许保荐人在科创板材料申请受理阶段补正材料，但有的保荐人还是比较注重对申请材料质量的把关。

虽然据媒体报道在3月18日当天，就有多家保荐机构提交科创板企业上市申请。但据《每日经济新闻》记者当天对上海两家券商投行相关负责人的采访，他们都表示当天可能不会申报材料。“我们的科创板上市申请材料还在完善中，今天（3月18日）可能来不及。”某投行质控部负责人向记者表示，“在我们来看，申请材料的质量是第一位的，不然如果因此被处罚，后果很严重。”

此外值得注意的是，根据《上市审核规则》，出现以下两种情形，上交所将不予受理发行人的上市申请：

（一）招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不齐备且未按要求补正。

（二）保荐人、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质；或者因证券违法违规被采取限制资格、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施,尚未解除；或者因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案。