益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金

益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
2019年01月22日 01:26 中国证券报
益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金

中国证券报

  基金管理人:益民基金管理有限公司

  基金托管人:兴业银行股份有限公司

  报告送出日期:2019年1月22日

  §1 重要提示

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告财务资料未经审计。

  本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  增利纯债A

  ■

  增利纯债C

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■■

  3.3 其他指标

  无。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待,保护投资者的合法权益,避免出现不公平交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

  本报告期内,公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定,投资决策和交易执行环节的内部控制有效,在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易,公司均执行交易系统中的公平交易程序,即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令;因特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令,需履行事先审批流程;对不同投资组合均进行债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象,各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和交易数量,公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;公司根据市场公认的第三方信息,对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查,相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为。不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

  4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

  2018年4季度,经济增速持续放缓,其中消费和工业生产数据下滑是主要因素。投资方面,1-11月固定资产投资同比增长5.9%,增速较前两个季度略有回升。其中,制造业固定资产投资增速提升至9.5%;房地产固定资产投资增速回落至9.7%;基建投资增速提升至3.7%。消费方面,10月、11月社会消费品零售总额分别为35,534.40亿元、35,259.70亿元,同比增速继续创下新低,分别为8.6%、8.1%。工业生产方面,11月全国规模以上工业增加值同比回落至5.4%,11月规模以上工业企业利润同比下降1.8%。与此同时,社会融资规模数据也继续下行,10月、11月社会融资规模分别为7,429.66亿元、15,191.11亿元,同比增长分别为10.22%和9.88%。PMI也持续下行,由9月的50.88分别下行至10月的50.20和11月的50.00。

  受油价下跌影响本季度通胀有所回落,10月、11月CPI分别为2.5%和2.2%,PPI分别为3.3%和2.7%,短期内通胀压力总体可控。

  回顾2018年4季度,益民信用增利纯债基金逐步提升了组合的久期和杠杆水平,同时保持了较好的流动性,并将组合的信用风险控制在较低的状态,受配置债券市场收益率大幅下行的影响,本基金在4季度实现了较好的投资收益。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末增利纯债A基金份额净值为1.0775元,本报告期基金份额净值增长率为3.42%;截至本报告期末增利纯债C基金份额净值为1.0742元,本报告期基金份额净值增长率为3.50%;同期业绩比较基准收益率为1.67%。

  4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  无。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金报告期内未投资股票。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金报告期内未投资股票。

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金报告期内未投资资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金报告期内未投资贵金属。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  5.10.2

  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

  5.10.3 其他资产构成

  ■

  5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金报告期末无可转债。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末无股票。

  5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  -

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  单位:份

  ■

  注:本期末基金管理人持有本基金份额未发生变动。

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  本基金管理人运用固有资金于2017年10月9日认购本基金益民信用增利纯债A 25,999,910.00份。

  §8 影响投资者决策的其他重要信息

  8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

  ■

  8.2 影响投资者决策的其他重要信息

  无

  §9 备查文件目录

  9.1 备查文件目录

  1、中国证监会批准设立益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金的文件;

  2、益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同;

  3、益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金托管协议;

  4、益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书;

  5、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件;

  6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。

  9.2 存放地点

  北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A层。

  9.3 查阅方式

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。

  咨询电话:(86)010-63105559  4006508808

  传真:(86)010-63100608

  公司网址:http://www.ymfund.com

  

  益民基金管理有限公司

  2019年1月22日

  2018年第四季度报告

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