西南证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会决议公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2018年11月16日

　　(二)股东大会召开的地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）

　　(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事9人，出席4人；

　　2、公司在任监事3人，出席1人；

　　3、公司法定代表人廖庆轩先生代行董事会秘书职责并出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：关于补选倪月敏女士为公司第八届监事会监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于补选徐平先生为公司第八届监事会监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所

　　律师：王秀江、姚何柳

　　2、律师鉴证结论意见：

　　公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2018年11月17日