汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
2018年11月10日 00:44 中国证券报-中证网
汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

中国证券报

  基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  【重要提示】

  汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006年8月16日证监基金字【2006】157号文批准发起设立。本基金基金合同于2006年9月27日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年9月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司注册

  地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  法定代表人:杨小勇

  成立时间:2005年11月16日

  电话:021-20376868

  联系人:周慧

  注册资本:2亿元人民币

  股权结构:山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有51%的股权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理(英国)有限公司)持有49%的股权。

  (二)主要人员情况

  (1)董事会成员

  杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。

  郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事长,山西信托董事长,山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。

  柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任,晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投资(集团)公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司董事、董事长,山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理,山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。

  李选进,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管,汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。

  巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生, 董事。曾任汇丰环球投资管理(巴西)行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。

  王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。

  常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究中心研究员。

  梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA项目副院长、金融学教授。现任长江商学院金融学教授。

  叶迪奇,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁,汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表,现任星展银行(香港)有限公司独立董事。

  (2)监事会成员基本情况:

  焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常务副总经理,山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理,山西证券股份有限公司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。

  廖宜建,监事,本科学历。曾任职于日本兴业银行(现为瑞穗国际),1997 年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务,后先后担任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行(中国)有限公司副行长。现任汇丰银行(中国)有限公司行长兼行政总裁。

  曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理,汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。

  侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋信基金管理有限公司股票基金经理。

  (3)总经理及其他高级管理人员基本情况:

  王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

  闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处长、国际金融部经理。

  王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。

  赵琳女士,副总经理,硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总监;现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。

  张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务部总监。

  古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。

  (4)本基金基金经理

  严瑾女士,法国瓦尔省土伦大学经济管理学院硕士、法国图卢兹一大经济管理学院硕士。曾任上海日月明集团投资有限公司投资项目经理、富邦证券有限公司上海代表处行业研究员。2008年至今,历任汇丰晋信基金管理有限公司研究员、高级研究员、投资经理、QFII(合格境外机构投资者)投资咨询副总监。现任汇丰晋信龙腾基金基金经理兼QFII(合格境外机构投资者)投资咨询总监。

  本基金历任基金经理:

  林彤彤先生,于2006年9月27日至2014年1月11日期间,曾管理本基金。

  王春先生,于2013年12月28日至2015年5月23日期间,曾管理本基金。

  王品女士,于2015年5月23日至2016年4月30日期间,曾管理本基金。

  曹庆先生,于2016年4月30日至2018年8月31日期间,曾管理本基金。

  (5)投资委员会成员的姓名和职务

  王栋,总经理;郑宇尘,投资部总监。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

  (6)上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人:彭纯

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  邮政编码:200120

  注册时间:1987年3月30日

  注册资本:742.62亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人:陆志俊

  电  话:95559

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  (1)直销机构

  地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  电话:021-20376868

  传真:021-20376989

  网址:www.hsbcjt.cn

  客户服务中心电话:021-20376888

  (2)代销机构

  交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:王菁

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  客户服务电话:95533

  传真:010-66218888

  网址:www.ccb.com

  中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66106912

  传真:021-66107914

  联系人:田耕

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号

  法定代表人:周慕冰

  传真:(010)85109219

  联系人:蒋浩

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  电话:(010)66109330

  传真:(010)66109144

  联系人:刑然

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  汇丰银行(中国)有限公司

  注册地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

  办公地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

  法定代表人:廖宜建

  公司网站:www.hsbc.com.cn

  客服电话:卓越理财客户  800-820-8828(限中国内地固话)

  (+86)-(21)-3888 8828 (适用于境外或移动电话)

  运筹理财客户  800-820-8878(限中国内地固话)

  (+86)-(21)-3888 8878 (适用于境外或移动电话)

  非汇丰个人客户800-830-2880(限中国内地固话)

  (+86)-(21)-3888 3015 (适用于境外或移动电话)

  上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  联系人:汤嘉惠、虞谷云

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人: 孔丹  

  客服电话:95558

  联系人:丰靖

  电话:010-65557013

  传真:010-65550827

  网址:bank.ecitic.com

  民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  电话:010-58357666

  传真:010-83914283

  联系人:董云巍

  客户服务电话:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:翟鸿祥

  联系人:马旭

  传真:010-85238680

  客户服务中心电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人: 唐双宁

  电话:010-68098778

  传真:010-68560661

  联系人:李伟

  客户服务电话:95595

  网址:www.cebbank.com

  招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:秦晓

  电话:(0755)83195834,82090060

  传真:(0755)83195049,82090817

  客户服务电话:95555

  联系人:刘薇

  网址:www.cmbchina.com

  平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  客户服务电话:95511-3

  网址:http://bank.pingan.com/

  温州银行股份有限公司

  住所、办公地址:温州市车站大道196号

  法定代表人:邢增福

  联系人:林波

  电话:(0577)88990082

  传真:(0577)88995217

  客服电话:(0577)96699

  网址:www.wzbank.cn

  宁波银行股份有限公司

  注册地址:浙江省宁波市中山东路294号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:96528(上海地区962528)

  网址:www.nbcb.com.cn

  渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区马场道201-205号

  办公地址:天津市河东区海河东路218号

  法定代表人:李伏安

  联络人:王宏

  电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  客服电话:95541

  公司网址:www.cbhb.com.cn

  上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人:胡平西

  联系人:吴海平

  电话:021-38576666

  传真:021-50105124

  客服电话:021-962999

  公司网址:http://www.srcb.com

  洛阳银行股份有限公司

  注册地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦

  办公地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦

  法定代表人:王建甫

  客服电话:96699

  公司网址:http://www.bankofluoyang.com.cn

  山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:张治国

  联系电话:0351-8686703

  传真:0351- 8686619

  客服电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城东路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:芮敏祺

  联系电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  客服电话:95521

  网址:www.gtja.com

  申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人: 黄莹

  电话: 021-33389888

  传真:021-33388224

  客户服务电话: 95523或4008895523

  招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636客服电话: 400-8888-111、95565

  网址:www.newone.com.cn

  中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  客户服务电话:4008888108

  电话: 010-85130577

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  网址: http://www.csc108.com

  广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  公司网站:www.gf.com.cn

  中国银河证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  客服电话:4008-888-888或95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话: 021-22169999

  传真: 021-22169134

  客户服务电话:10108998、4008888788、或拨打各城市营业网点咨询电话

  网址:www.ebscn.com

  海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  客服电话:95553或拨打各城市营业网点电话

  网址:www.htsec.com

  华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962(深圳)

  客户服务电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  联系人:杨盛芳

  电话:0591-87613888

  传真:0591-87546058

  客户服务电话:400-8888-123

  网址:www.xyzq.com.cn

  国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82133066

  传真:0755-82133302

  客户服务电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84683893

  传真:010-84865560

  客服电话:010-84588888

  网址:www.cs.ecitic.com

  中信证券(山东)有限责任公司

  法定代表人:杨宝林

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  基金业务联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.citicssd.com

  国元证券股份有限公司

  注册地址:合肥市寿春路179 号

  法定代表人:凤良志

  联系人:李蔡

  电话:0551-2207938

  传真:0551-2207965

  客服电话:4008-888-777、95578

  公司网址:www.gyzq.com.cn

  中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:杨涵宇  陈曦

  客服电话:400 910 1166

  公司网址:www.cicc.com.cn

  安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  注册资本:15.1亿元人民币

  开放式基金咨询电话:4008001001

  开放式基金业务传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-82558305

  网址:www.essence.com.cn

  天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:林爽

  电话:010-66045529

  传真:010-66045500

  客服电话:010-66045678

  公司网址:www.txsec.com、 www.txjijin.com

  东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  法定代表人:潘鑫军

  联络人:吴宇、沈燕

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  客服电话:95503

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  国金证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市东城根上街95号

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号

  法定代表人:雷波

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  联系电话:028-86690057、028-86690058

  传真号码:028-86690126

  客户服务电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地点:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  客户服务电话:4006-788-887

  联系人:张玉静

  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  上海天天基金销售有限公司

  注册地点:上海浦东新区峨山路613号6幢551室

  法定代表人:其实

  联系人:朱钰

  客户服务电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客户服务电话:4000766123

  网址:www.fund123.cn

  上海好买基金销售有限公司

  注册地点:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:薛年

  客户服务电话:400-700-9665

  网址:ww.ehowbuy.com

  浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人:李晓涛

  联系人:杨翼

  公司网站:www.10jqka.com.cn

  客服电话:95105-885  0571-56768888

  诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人:汪静波

  联系人:姚思轶

  公司网站:www.noah-fund.com

  客服电话:400-821-5399

  东海证券有限责任公司

  注册地点:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:汪汇

  公司网站:www.longone.com.cn

  客服电话:400-8888-588

  中泰证券股份有限公司

  注册地点:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889518

  公司网站:www.zts.com.cn

  客服电话:95538

  浙商证券股份有限公司

  地址:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7C-80

  邮编310020

  法定代表人:吴承根

  联系人:胡宗伟

  联系电话:0571-87903360

  公司网站:www.stocke.com.cn

  客服电话:(浙江省内)967777

  华鑫证券有限责任公司

  注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人:洪家新

  联系人:陈敏

  公司网站:www.cfsc.com.cn

  客服电话:021-32109999;029-68918888

  信达证券股份有限公司

  注册地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  公司网址:www.cindasc.com

  客服电话:400-800-8899

  和讯信息科技有限公司

  注册地点:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:周轶

  公司网站:licaike.hexun.com

  客服电话:4009-200-022

  北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公区地址为:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:马林

  公司网站:www.myfund.com

  客服电话:400-888-6661

  华安证券股份有限公司

  注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:李工

  公司网站:www.hazq.com

  客服电话:400-809-6518

  恒生银行(中国)有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海浦东南路528号证券大厦27楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海浦东南路528号证券大厦27楼

  法定代表人:李慧敏

  公司网站:www.hangseng.com.cn

  客服电话:8008308008/4008308008

  长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:杨泽柱

  电话:021-68751929

  联系人:李良

  客户服务电话:95579

  网址:www.95579.com

  东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人: 魏庆华

  联系人: 汤漫川

  电话: 010-66555316

  传真: 010-66555147

  客户服务电话:4008888993

  网址:www.dxzq.net

  申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李季

  联系人:唐岚

  电话:010-88085258

  传真:010-88013605

  中信期货有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:韩 钰

  客服电话:400-990-8826

  公司网站:www.citicsf.com

  北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  法定代表人:赵荣春

  公司网站:www.qianjing.com

  客服电话:400 893 6885

  上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代表人:鲍东华

  公司网站:www.lufunds.com

  客服电话:4008219031

  珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人:肖雯

  公司网站:www.yingmi.cn

  客服电话:020-89629066

  广州农村商业银行股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号

  法定代表人: 王继康

  公司网站:www.grcbank.com

  客服电话:95313

  平安证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼

  法定代表人: 曹实凡

  联系人: 石静武

  电话: 021-38631117

  传真: 021-58991896

  客服电话: 95511-8

  公司网址: stock.pingan.com

  北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

  法定代表人:王伟刚

  联系人:熊小满

  电话:400-619-9059/010-56251471

  传真:010-62680827

  公司网站:www.hcjijin.com

  客服电话:400-619-9059

  北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  法定代表人: 江卉

  电话: 4000988511/ 4000888816

  传真: 010-89188000

  公司网站:fund.jd.com

  客服电话:95118

  (二) 注册登记人

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  法定代表人:杨小勇

  联系人:赵琳

  联系电话:021-38789992

  (三) 出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京市金杜律师事务所

  地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

  负责人:王玲

  电话:010-58785588

  传真:010-58785599

  联系人:宋萍萍

  联系电话:0755-22163307

  经办律师:靳庆军、宋萍萍

  (四) 审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  联系电话:021-2323 8888

  传真电话:021-2323 8800

  经办注册会计师:薛竞、赵钰

  联系人:赵钰

  

  四、基金的名称

  汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  混合型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金通过精选受益于中国经济持续高速增长而呈现出可持续竞争优势、未来良好成长性以及盈利持续增长潜力的上市公司,追求超越比较基准的投资回报和中长期稳定的资产增值。

  七、基金的投资方向

  投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。主要包括:股票(A 股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票)、债券(包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债等)、短期金融工具(包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、银行存款、短期融资券等)、现金资产、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票占基金资产的60%-95%;除股票以外的其他资产占基金资产的5%-40%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年期以内的国债的比例合计不低于基金资产净值的5%。同时,为有效管理投资组合,基金可投资于经法律法规或中国证监会允许的各种金融衍生产品,如期权、期货、权证、资产支持证券以及其他相关的衍生工具。

  股票投资主要集中于具有独特且可持续竞争优势,未来有良好成长性和持续盈利增长潜力的上市公司,辅助投资于资产价值被低估的上市公司。

  在基金实际管理过程中,本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。

  八、基金的投资策略

  (一)资产配置策略

  根据本基金所奉行的“注重成长、精选个股、长期投资”的投资理念和“自下而上”的股票精选策略,在投资决策中,本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化,适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。

  本基金资产配置的决策流程如下图所示:

  ■

  本基金采用指标筛选和个股精选确定的股票组合,完全是以自下而上方式构建而成的。这样的组合可能在单一行业集中度较高,造成组合的非系统风险较高。因此,本基金将通过对产业环境、产业政策和竞争格局的分析和预测,确定行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分布加以适当调整。

  (二)股票投资策略

  1)股票初选库

  根据本基金的投资理念和目标客户的特征,本基金的股票初选库需经过成长性指标筛选。在排除ST类和PT类的所有上市公司后,本基金按照一定换手率标准对上市公司进行初步筛选,大于此换手率标准的股票进入基金初步选择范围,小于此换手率标准的股票予以剔除;并根据目标选择数量标准加以调整。在此基础上,本基金采用成长性指标对股票进行筛选:根据过往3年年报数据,统计其主营业务利润增长率和主营业务收入增长率的表现,并经研究员定性分析后,符合本基金成长性指标标准的股票进入基金股票初选库范围,每季度核对个股的成长性指标,根据个股成长性指标的变化对股票初选库加以调整。

  2)以成长指标为核心的个股精选体系

  本基金在明确的成长性评估体系基础上,对初选股票给予全面的成长性分析,成长性指标包括:主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、市盈率(P/E)、净资产收益率(ROE)等,优选出具有可持续竞争优势,未来有良好成长性和盈利持续增长潜力的上市公司。

  各项指标的标准设置原则如下:

  ■

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