近日，与中信、国信同为“救市国家队”的海通、广发、华泰、方正四家券商发布公告，被证监会[微博]立案调查。
据当时的通报的措辞，被调查原因为“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为”。
海通证券11月27日晚间公告称，公司于11月26日收到中国证监会《调查通知书》(稽查总队调查通字153122号)。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。
海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
而前一天，11月26日晚间，国信证券发布公告，称该公司于当日收到证监会调查通知书，因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司立案调查。而当天中信证券已经披露了类似公告。
不过，在上述公告中，国信证券并未披露证监会对其立案调查的具体原因。《第一财经日报》记者拨打国信证券董秘胡华勇手机，亦无人接听。此前，国信证券总裁陈鸿桥于2015年10月23日自杀身亡。
《第一财经日报》此前曾经报道，一份份题为《国信证券股指期货异常交易情况的通报》(下称《通报》)的材料在社交媒体广泛传播，疑因股指期货放空单及为客户融券卖空提供便利而被通报，管理层也因此被约谈。有证监系统内人士对《第一财经日报》表示，内部系统看到过上述通报。
《通报》称，8月5日上午11点12分3秒至11点14分47秒期间，沪深300期指主力合约价格快速下跌超0.7%。国信证券自营套保账户在此期间大量开空单，对市场价格造成较大影响，中金所[微博]已对相关账户采取限制开仓措施。另外，国信证券还存在为外资公司司度(上海)贸易公司(下称“司度公司”)大规模融券卖空交易提供便利行为。
值得注意的是，国内另一家近期身陷风波的券商巨头中信证券，也在11月26日遭到证监会调查。11月26日晚间，中信证券公告称，收到中国证监会立案调查通知书。而被调查的原因，同样是证券涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定。
