经济观察网 记者 黄利明 7月14日晚间证监会在披露2011年证券公司分类评级结果，96家受评公司全部为正常经营公司，中信、中金、申银万国等16家券商被评为AA级，A级券商有24家，但AAA级券商依然空缺，另有中天、日信两家证券被评为C级。不过本次评级没有出现D类、E类潜在风险过大的证券公司。

　　去年国泰君安、中信、中金、光大、国信、海通、华泰、银河、招商、中信建投等10家证券公司已评为AA级，此次安信、广发、申万、齐鲁、平安和华西证券6家是首次拿到AA级。合资投行中，高盛高华获得A级评价，而瑞银证券仅获得B级评价。被评为C级券商的日信证券，今年则陷入研报门事件，并受到证监会核查。

　　值得关注的是，东方证券从去年的AA级券商下调至今年的A级。此外还有9家证券公司与其母公司合并评价，5月开业的华英证券则不参加此次分类评价。

　　该评级依据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由自律组织、证监局、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定结果。

　　证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。

　　证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。