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英金融监管局:因服务问题巴克莱银行将被罚770万英镑

http://www.sina.com.cn  2011年01月19日 08:32  中国广播网

  中广网北京1月19日消息 据经济之声《财经早报》报道,英国金融监管局宣布,由于没有向两只基金的投资者提供良好的咨询服务,巴克莱银行将被罚款770万英镑,也就是1230万美元。这创下了英国同类型违规案被罚款额的最高纪录。

  英国金融监管局指出,巴克莱还必须拨备近6000万英镑,用于赔偿相关客户的损失。巴克莱曾销售两只由英国保险商英杰华集团运作的基金。在2008年爆发的金融危机中,这两只基金都遭受了惨重的损失。巴克莱的失误包括:没有确保客户适合购买这些基金,对销售员工没有进行充分的培训,没有保证销售说明书和其他文件的陈述清晰、完备,对基金销售流程的监管懈怠等等。

  尽管巴克莱银行早在2008年6月就认识到了自身潜在的不当销售行为,但并没有及时采取适当的措施。英国金融监管局表示,巴克莱已经支付了1700万英镑的赔偿,预计巴克莱还可能需要支付4200万英镑。

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