商报讯 (记者 况玉清) 昨日,国务院办公厅转发《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》(以下简称《意见》)至证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局,要求多部委联合依法打击和防控资本市场内幕交易。《意见》同时指出,要查办一批典型案件并公开曝光。
在联合执法方面,《意见》要求各部委明确职责,重点打击。其中,监管部门要发现问题及时立案稽查,从快做出行政处罚;对涉嫌犯罪的,要移送司法机关依法追究刑事责任;对已立案稽查的上市公司,要暂停其再融资、并购重组等行政许可;对负有直接责任的中介机构及相关人员,要依法依规采取行政措施,暂停或取消其业务资格。公安机关在接到依法移送的案件后,要及时立案侦查。各级监察机关、各国有资产监督管理部门要依据职责分工,对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有(控股)企业工作人员进行严肃处理。
证监会人士透露,证监会在内幕交易监管方面已出台一系列措施,但此次由国务院牵头协调多部委联合执法打击内幕交易在资本市场监管历史上极为罕见,这也从侧面显示出监管层的力度和决心。此前,证监会在打击内幕交易上一直保持高调,1-10月,新增非正式调查案件100件,和内幕交易有关的74件;正式立案的88件案件中有42件是内幕交易案件。
此前,由于各部委间权责不同,监管死角过多,而内幕交易案情复杂,往往“牵一发动全身”,仅凭一个部门很难达到有效打击内幕交易所需的力度。
不过,尽管诸多市场人士对这次多部委间的联合执法寄予厚望,但仍有不少市场人士认为,此次联合执法能否真正形成合力,对内幕交易不法分子打击和威慑程度能否做到令市场满意,还要看具体的执行细节及力度。
近年来,由于我国证券法在打击内幕交易问题上采用控方举证,令诸多在逻辑上存在明显内幕交易嫌疑的案件最终均因现实证据不足而不了了之,例如人大教授任淮秀炒作盐湖集团实现暴富、著名影星陈好精准潜伏ST黑龙获暴利的诸多案例至今仍让人记忆犹新,成为中国资本市场的一道道永久性伤疤,也在中小投资者中产生了较大负面影响。一位股民昨日在接受记者采访时表示,执法部门不妨借助此次联合执的势头查出一两个典型案例来,“哪怕是陈年旧账,也可以杀一儆百,这样一可以显示联合执法的决心,二可以极大震慑市场不法行为”。
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