中国证券业协会科研课题研究工作座谈会近日在北京召开，40余家获奖单位的代表出席了本次会议。中国证券业协会会长黄湘平出席会议并做了重要讲话，副会长兼秘书长陈自强主持会议，副会长邓映翎就2006年度中国证券业协会科研课题研究成果评审有关情况作了说明。海通证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、南京师范大学商学院、民生证券有限责任公司、华商基金管理有限公司等分别获得证券市场运行类、金融产品创新类、上市公司类、证券公司类、基金与宏观环境类等五大类的一等奖；海通证券股份有限公司、上海申银万国证券研究所有限公司、东北证券有限责任公司等3家会员单位夺得最佳组织奖。

　　在2006年度中国证券业协会科研课题成果颁奖仪式上，黄湘平指出，2006年度中国证券业协会科研课题研究工作不仅巩固了原有的立项、评审、公示、推广等各项工作制度，而且更新和充实了部分工作制度，确立了14项研究主题，评选出40项优秀成果和129名研究人才，提升了证券行业的整体研究水平，为证券行业改革发展稳定大局提供了一些可行的方案和有力的智力支持。

　　黄湘平要求，证券行业要不断提高科研课题研究工作的认识。要时刻关注实践中出现的新情况、新问题，紧紧围绕证券市场的改革发展大局确立参考选题，深入研究资本市场的热点难点问题；让研究进入业务流程，以发展战略研究引导公司资源优化配置，以绩效评价研究加强风险识别、风险计量和风险管理，以创新研究发展公司盈利增长点，发挥研究的前瞻性、协同性和渗透性作用，按照价值发现、价值培育和价值实现的要求，夯实证券行业内涵式扩大再生产的长效机制。

　　黄湘平强调， 协会将根据年初召开的全国证券期货监管工作会议确定的重点工作，以及会员单位需要解决的热点难点问题，拟定2007年度科研课题参考选题，加强科研课题的选题、申报和确认工作。各会员单位要落实独立客观的研究理念，倡导实证研究方法，提供资料收集、人员经费倾斜、研究辅助等研究支持平台，保质保量地按时完成课题研究工作。

　　会议还就2007年中国证券业协会科研课题研究工作计划和48项科研课题参考选题征求了与会代表的意见。

　　中国证券业协会2006年度科研课题获奖成果和最佳组织奖名单

　　一、获奖成果名单（共40项）

　　证券市场运行类（A类）

　　一等奖

　　文章标题：

　　承销商声誉与发行企业质量的关联性检验

　　作者姓名：

　　黄春铃、陈峥嵘

　　报送单位：

　　北京大学博士后流动站、交通银行博士后工作站、海通证券股份有限公司

　　二等奖

　　文章标题：

　　证券市场的非线性动力学模型及其制度创新研究

　　作者姓名：

　　史永东、赵永刚、甄红线

　　报送单位：

　　东北财经大学应用金融研究中心

　　文章标题：

　　中国多层次资本市场建设研究

　　作者姓名：

　　史永东、赵永刚、甄红线

　　报送单位：

　　东北财经大学应用金融研究中心、深圳证券交易所

　　三等奖

　　文章标题：

　　证券估值差异和未来市场回报之间关系的分析与实证

　　作者姓名：

　　王海涛

　　报送单位：

　　上海申银万国证券研究所有限公司

　　文章标题：

　　证券公司从事金融衍生品业务的风险防范体系研究

　　作者姓名：

　　王益民、李进安、梁宇峰、黄栋、苏同华、吕先进

　　报送单位：

　　东方证券股份有限公司、中国浦东干部学院

　　文章标题：

　　机构投资者对证券市场效率影响的实证研究

　　作者姓名：

　　毕子男、张晓荣、顾峰娟、赵旭

　　报送单位：

　　东北证券有限责任公司

　　文章标题：

　　中国ODI崛起与资本市场的机遇

　　作者姓名：

　　徐刚、程伟庆、马青、陈济军、周希增、郭亚凌

　　报送单位：

　　中信证券股份有限公司

　　文章标题：

　　大陆与香港证券市场监管的比较研究

　　作者姓名：

　　仲伟周、唐云刚、徐细雄、宋林、孔兵

　　报送单位：

　　西安交通大学经济与金融学院、光宇科技集团香港投资银行部、西安交通大学管理学院

　　金融产品创新类（B类）

　　一等奖

　　文章标题：

　　权证影响因素及定价模型实证分析

　　作者姓名：

　　陈薇

　　报送单位：

　　国都证券有限责任公司

　　二等奖

　　文章标题：

　　股指期货正向套利下的沪深300指数准全样本复制方法研究

　　作者姓名：

　　刘海鹏、李明亮、周新辉

　　报送单位：

　　海通证券股份有限公司、上海立信会计学院

　　文章标题：

　　股指期货投资策略研究

　　作者姓名：

　　贾国文

　　报送单位：

　　中国民族证券

　　三等奖

　　文章标题：

　　短期融资券定价分析与投资评价体系构建

　　作者姓名：

　　严高剑

　　报送单位：

　　中信证券股份有限公司

　　文章标题：

　　利率衍生产品的风险监管

　　作者姓名：

　　史永东、蒋贤锋、卢亮、张卫东

　　报送单位：

　　东北财经大学应用金融研究中心、上海证券交易所

　　文章标题：

　　基金与股指期货套利研究

　　作者姓名：

　　丁俭

　　报送单位：

　　中国建银投资证券有限责任公司

　　文章标题：

　　指数期货避险专题研究：从海外研究到国内市场实践

　　作者姓名：

　　胡浩

　　报送单位：

　　中信证券股份有限公司

　　文章标题：

　　资产证券化风险度量与控制研究

　　作者姓名：

　　季敏波、赵旭、毕子男、胡运生、许祥

　　报送单位：

　　东北证券有限责任公司

　　上市公司类（C类）

　　一等奖

　　文章标题：

　　中国上市公司大股东占款问题研究

　　作者姓名：

　　封思贤

　　报送单位：

　　南京师范大学商学院

　　二等奖

　　文章标题：

　　上市公司技术进步、效率变化与生产率增长的实证研究

　　作者姓名：

　　赵旭、季敏波、毕子男、胡运生、许祥

　　报送单位：

　　东北证券有限责任公司

　　文章标题：

　　公允价值的价值相关性--从香港经验看新会计准则实施效果

　　作者姓名：

　　胡倩、单开佳、吴先兴、范坤祥

　　报送单位：

　　海通证券股份有限公司

　　三等奖

　　文章标题：

　　后股改时期股权激励的股价操纵行为及其规制

　　作者姓名：

　　刘明宇、吴淑琨

　　报送单位：

　　复旦大学、海通证券股份有限公司

　　文章标题：

　　并购对上市公司影响的实证研究

　　作者姓名：

　　蒋健蓉、夏钦

　　报送单位：

　　上海申银万国证券研究所有限公司

　　文章标题：

　　新制度条件下A股上市公司并购研究

　　作者姓名：

　　蒋健蓉、董樑、周海晨、周小波、陈李

　　报送单位：

　　上海申银万国证券研究所有限公司

　　文章标题：

　　上市公司生命周期与融资结构行为的研究

　　作者姓名：

　　赵旭、胡运生

　　报送单位：

　　东北证券有限责任公司

　　文章标题：

　　股权分置改革后我国上市公司控制权市场发展研究

　　作者姓名：

　　张秋生、王常青、崔永梅、张金鑫、胡杰武、赖斌慧 田飞

　　报送单位：

　　北京交通大学中国企业兼并重组研究中心、中信建投证券有限责任公司

　　证券公司类（D类）

　　一等奖

　　文章标题：

　　中国证券公司风险预警研究

　　作者姓名：

　　南凤兰、李国正

　　报送单位：

　　民生证券有限责任公司

　　二等奖

　　文章标题：

　　中国承销商声誉机制的形成机理和演进路径的实证研究

　　作者姓名：

　　黄春铃、陈峥嵘

　　报送单位：

　　北京大学博士后流动站、交通银行博士后工作站、海通证券股份有限公司

　　文章标题：

　　金融脱媒时代中国证券行业的投资价值

　　作者姓名：

　　孙国雄、傅建设

　　报送单位：

　　兴业证券股份有限公司

　　三等奖

　　文章标题：

　　证券公司员工持股与股权激励——基于EVA的股票期权

　　作者姓名：

　　李华轮、赵一凡、方竞

　　报送单位：

　　西部证券股份有限公司

　　文章标题：

　　证券营业部的赢利模式创新研究-以宁波为例

　　作者姓名：

　　朱孟进、谢贯中、滕帆、周静波、赵佳希、李江

　　报送单位：

　　宁波证券业协会、浙江大学宁波理工学院

　　文章标题：

　　对我国证券行业开放问题的思考

　　作者姓名：

　　徐刚、杨青丽、马青、陈济军 、陈华良

　　报送单位：

　　中信证券股份有限公司

　　文章标题：

　　证券公司盈利模式转型与创新问题研究

　　作者姓名：

　　童威、李波

　　报送单位：

　　上海证券有限责任公司

　　文章标题：

　　后综合治理时期我国证券公司的盈利模式转型与创新发展

　　作者姓名：

　　杨玉成、梁宇峰、王如富、顾军蕾

　　报送单位：

　　东方证券股份有限公司

　　基金与宏观环境类（E类）

　　一等奖

　　文章标题：

　　基金公司员工持股问题研究

　　作者姓名：

　　朱书红、刘澄、卢用、王大鹏、孙 彬、张 娜

　　报送单位：

　　华商基金管理有限公司、北京科技大学管理学院

　　二等奖

　　文章标题：

　　我国开放式基金业绩评价的实证研究——基于复VaR-Sharpe指数的分析

　　作者姓名：

　　郑德珵、袁季、王丽萍

　　报送单位：

　　广州证券有限责任公司研究所

　　文章标题：

　　中国宏观经济景气指数构建实证研究

　　作者姓名：

　　梁福涛

　　报送单位：

　　上海申银万国证券研究所有限公司

　　三等奖

　　文章标题：

　　股权分制改革后的上市公司独立董事制度的分析与研究

　　作者姓名：

　　杨蔚东、张元萍、李兆军、彭丽欣、颜琭

　　报送单位：

　　天津市证券业协会、天津财经大学

　　文章标题：

　　人民币升值与加息压力对我国资本市场的叠加效应研究

　　作者姓名：

　　李明亮、周新辉

　　报送单位：

　　海通证券股份有限公司、上海立信会计学院

　　文章标题：

　　国债交易市场统一性及其风险度量

　　作者姓名：

　　史永东、蒋贤锋、甄红线

　　报送单位：

　　东北财经大学应用金融研究中心、深圳证券交易所

　　文章标题：

　　“色即是空”-世界经济的共生模式与国际资源价格调节新机制

　　作者姓名：

　　马莉、谭再刚、陈文招

　　报送单位：

　　长江证券有限责任公司

　　文章标题：

　　引入个性化策略投资基准评价基金的主动投资绩效

　　作者姓名：

　　朱书红、王剑波、闫旭、张晓慧、吴海英

　　报送单位：

　　华商基金管理有限公司、巨田基金管理有限公司、首都经济贸易大学

　　二、最佳组织奖名单（共3项）

　　海通证券股份有限公司

　　上海申银万国证券研究所有限公司

　　东北证券有限责任公司

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