广东举办辖区证券营业部总经理后续职业培训班

　　为贯彻落实中国证监会治理商业贿赂和组织开展《刑法修正案（六）》培训工作部署及中国证券业协会关于加强证券业从业人员后续职业培训工作精神，不断提高从业人员执业能力和职业道德水平，广东证监局和广东证券业协会2006年11月18日—19日在广东鹤山市举办了广东辖区证券营业部总经理后续职业培训班，来自广东辖区200多家证券营业部的225名营业部总经理参加了培训和考试。中国证券业协会杨晓武副秘书长、广东证监局胡伏云副局长出席了开班仪式并作重要讲话，广东证监局机构一处姚松涛副处长、广东证券业协会（以下简称协会）阎卫星会长、李光秘书长、王东华副秘书长出席了开班仪式。开班仪式由协会阎卫星会长主持。

　　中国证券业协会杨晓武副秘书长在开班仪式上强调指出，防范风险问题要警钟长鸣，大家要有风险意识，在市场金融衍生产品不断创新发展过程中，在行情不断向好过程中，证券营业部负责人要通过培训和自学两种方式不断学习新知识、新法规，强化风险意识，保持清醒头脑。要做到合规经营、守法经营，不为蝇头小利损失我们整个行业利益。他还指出，按照中国证券业协会颁布的《证券从业人员管理办法》，两年一次年检，完成20个学时培训是通过的条件之一，培训成绩、培训情况将会记录个人档案中，纳入中国证券业协会诚信数据库。这是和监管部门的要求紧密相联的，按照中国证监会庄心一副主席的要求，对从业人员的管理要管到人，这是强制性的，不是一个可有可无的，也不是一个走过场的。

　　杨晓武副秘书长对本次培训的组织形式和课程安排给予了充分肯定，认为这次办班的形式为中国证券业协会对证券营业部负责人的教育和培训提供了一个探索。他建议广东证券业协会根据实际情况今后多举办这种专题性的培训，提高证券从业人员的素质（杨晓武副秘书长的讲话将另行刊发）。

　　广东证监局胡伏云副局长在讲话中指出，培训工作是证券市场基础建设的重要内容，是监管工作的重要组成部分。强化证券业从业人员的合规经营意识，提高从业人员素质，对杜绝违规行为，保持证券市场健康发展具有重要意义。各证券营业部总经理作为本单位从业人员后续职业培训工作责任人，要亲自抓，合理安排好各个岗位的工作，并按照统一部署和安排，保证本营业部员工按时参加培训，做到工作不误，培训不漏，不走过场，抓好培训工作的落实（胡伏云副局长的讲话将另行刊发）。

　　为确保培训工作的顺利开展，广东证监局和协会成立了辖区证券业从业人员后续职业培训工作领导小组，制订了培训方案，从课程的设计、老师的邀请、培训教材和试卷的编排印刷、通知的发放、培训地点的选址……等各环节都做了大量准备工作，确保培训工作的顺利开展。由于前期组织工作到位，本期培训班除了个别营业部请假和部分被风险处置的营业部外，辖区几乎所有的证券营业部总经理都来了。

　　本期培训班邀请了广东证监局姜德高、广东省治理商业贿赂领导小组办公室宫立云博士、广发证券公司罗东平老师、长城伟业期货公司卜毅文老师为学员们带来了《法律法规》、《职业道德》、《上海、深圳证券交易所证券交易规则修订简介》、《中国惩治行贿犯罪的立法与司法实践》、《股指期货基础知识》、《融资融券实务与操作》等五个专题讲座，既有最新的法律法规，也有来自市场前沿的实务与操作经验，授课老师经验丰富，深入浅出，使大家在短短的两天里学到了知识，开拓了思路，提高了认识。

　　本次培训不仅为大家提供学习的机会，同时也创造了一个交流和沟通的平台。培训过程中，根据大家的需求及时调整授课内容和方式，使课程尽量满足大家学习需求；并安排了专门的提问与互动环节，让老师一一解答学员提出的问题，确保学习效果。本期培训班充分调动了大家的学习热情与积极性，取得了良好的成效。两天的培训里，尽管时间安排非常紧凑，但基本没有迟到、早退现象。学员们不仅在课堂上学得认真，课堂下学习热情也高涨。课后虽然会务组为大家安排了一次丰富、精彩的文化休闲活动，但参加人员只有不到20人，还不到参会人员的1/10。后经了解，大家认为白天课程太紧、太多，只能利用晚上复习、巩固，及时消化老师所讲知识，不少学员甚至连续两天都学习至凌晨。考试结束后，大家也仍在沟通交流，强化学习效果。

　　为做好培训的后勤保障工作，会务组安排专人专职负责学员的后勤保障、衣食住行，每个环节都亲力亲为，确保质量。如有些学员报到时间较晚，工作人员则一一电话联系，确定到达时间，将报到时间延长至凌晨，使每一位学员都能顺利入住酒店；为保证就餐的卫生与健康，工作人员几乎尝遍了酒店所有菜色，为大家挑选出健康可口的菜肴；会务组的工作人员手机24小时开通，随时为大家提供周到、全面的服务。

　　学员们一致反映本期培训虽然只有4、5个工作人员，但却高效率、高质量的保证和完成了200多人的培训工作，充分反映了协会的组织协调能力和服务意识。本期培训班是广东证券业从业人员后续职业培训的第一期，接下来还将陆续举办电脑负责人等一系列培训，协会将总结本期培训的经验，不断改进和提高工作质量，使培训更有成效。

　　广东证券业协会

　　二○○六年十一月二十四日