|
本报讯（记者敖晓波）证监会昨天下发《证券公司风险控制指标管理办法》，办法设计了两个层次的风险控制指标，建立了各项业务规模与净资本水平动态挂钩机制。办法自11月1日起施行。
办法规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于2000万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于50
00万元；经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于2亿元。
办法还引入风险准备概念，规定证券公司应该根据业务规模计算风险准备，证券公司的股票投资，按照股票的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。对于违反规定超比例持有的证券投资，证监会可要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例。
为避免一些公司盲目扩张，证监会规定，证券公司的营业部数量与其净资本水平挂钩，净资本营业部数量平均折算额不得低于500万元。为避免融资融券业务的风险，证监会规定，证券公司对单个客户融资或融券的规模不得超过净资本的1%，接受单只股票质押的市值不得超过净资本的20%。
另据记者了解，管理层已向券商下了最后“通牒”，今年10月31日前仍没有达标的证券公司将面临关闭的风险。
| 
