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本报讯（记者敖晓波）随着基金公司增多，股权转让也是屡见不鲜，为了使这一行为得以规范，证监会制定了《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》，从今天起实施。通知对基金公司股东行为加以规范，还特别提出，在基金公司股权转让期间，基金持有人利益必须得到保护。
证监会表示，任何机构设立基金公司或受让基金公司股权，应对基金行业发展状况
、基金公司制度安排及监管要求、受让公司真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。基金公司股权转让期间，董事会和管理层应依法履行职责，对股权转让期间风险防范做出安排，保证公司正常经营，基金份额持有人利益不受损害。
通知规定，持有基金公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让。出让基金公司股权未满3年的机构，证监会不受理其设立基金公司或受让基金管理公司股权的申请。而股东持有的基金公司股权被出质、被法院采取财产保全或者执行措施期间，证监会不受理其设立基金公司或受让基金公司股权的申请。基金公司股东不得为其他机构代持基金公司的股权，不得委托其他机构代持基金公司的股权。股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金公司资产。
记者注意到，虽然到目前为止，还没有出现基金公司被停业整顿或是关闭等情况，但是通知当中却对相关内容进行了规范。对于一些基金公司及控制人偶尔出现对持有人“开空头支票”的情况，通知也作出了规定。证监会在审核基金管理公司设立及股权转让等申请事项过程中，可以根据审慎监管原则，要求股东及其实际控制人就有关事项作出承诺。而一旦出现基金公司股东及其实际控制人违反承诺的情况，证监会将根据具体的承诺采取处罚措施。
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