|
本报讯 据《中华工商时报》报道 中国证监会日前在其官方网站公布了对一批券商、上市公司高管的处罚决定，包括闽发证券董事长张晓伟、汉唐证券董事长吴克、民安证券董事长刘大力在内的十名券商高管被处以“极刑”：永久性市场禁入。此外，“名嘴”孙成刚也因违规炒股，被证监会实施5年市场禁入。
证监会查明，自1997年5月至2004年4月，闽发证券挪用保证金共68笔，累计30亿元
。其中将保证金挪出闽发证券公司拆借给吴永红等人及其控制的福建协盛贸易公司等公司使用共33笔，累计11.14亿元。此外，闽发证券还存在未按规定将委托理财业务和挪用保证金行为纳入会计核算、为客户违规开户买卖国债等违规问题。公司原董事长、原总裁张晓伟，原总经理黄玉麟被永久性市场禁入，其他高管分别处以10年、5年和3年的市场禁入。
汉唐证券挪用客户交易结算资金共计24亿余元，董事长吴克龄、总裁宋建生、财务总监刘家明以及资金管理中心总经理金斌被“认定其为市场禁入者，永久性不得从事任何证券业务”。民安证券擅自开展委托理财，涉及金额3.5亿，包括董事长刘大力、洪流等四名公司高管被永久性市场禁入，其他高管分别被处以10年和5年的市场禁入。
“名嘴”孙成刚也被实施5年市场禁入。证监会查实，曾为著名证券分析师的孙成刚1995年6月开立股票账户，于2000年12月起指定在海通证券股份公司上海崂山西路营业部进行交易。2004年4月6日，安源实业股份有限公司2003年年报披露，孙成刚上述股票账户中持有该公司22.07万股流通股，位居该公司流通股榜第十位。自2000年12月至2002年3月，孙成刚将其股票账户挂于其妻王艳红资金账户下，自2002年3月至2004年5月撤销指定交易期间，一直挂于其岳母滕德英资金账户下。自2002年3月至2004年5月，孙成刚的股票账户共计交易831笔，买卖股票82只，盈利199.2万元。这违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条的有关规定。
2月，中国证监会公布，孙被处以没收违法所得199.2万元，并处罚款10万元的处罚，山东神光咨询服务有限责任公司被罚5万元。证监会对孙成刚实施5年市场禁入行政监管措施，这意味着2010年11月26日前，孙不得从事任何证券业务工作。证监会还公布了对两家上市公司高管的处罚决定，ST宏峰原董事长高建华及其弟高建民，在二级市场做庄，被证监会实施永久性市场禁入；托普软件原董事长宋如华，因多项违规，也被实施市场禁入的。
| 
