证监会出招堵“股评黑嘴” | |||||||||
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| http://finance.sina.com.cn 2005年12月14日 00:00 东南早报 | |||||||||
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监管层终于向“股评黑嘴”亮剑。中国证监会日前发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,自明年1月1日起实施。 《规定》提高了投资咨询机构的资本金要求,规定会员制机构实收资本不得低于500万元;每设立一家分支机构,需追加不低于250万元的实收资本。实收资本低于500万元的机构,须在明年3月31日前提出切实可行的增资方案,在6月30日前完成增资,否则应停止会员
会员制机构取得的咨询服务费用必须全额汇(存)入已报备的收费专用银行账户;会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金,按月归集并存入风险准备金专用银行账户。 《规定》还明确了13种会员制机构及人员的禁止性行为。对明示或暗示保证投资收益、代客操作、虚假信息、不一致推荐、操纵市场及其他损害投资者利益的行为,均做出了严格的禁止性规定。 《规定》明确,相关机构不得以分支机构的名义开展业务,不得在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员。按照规定,会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员。对现存的不符合要求的异地会员,必须继续做好后续服务和投诉处理,但不得新签订续招合同。会员制业务,是指证券投资咨询机构通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件等工具及营销手段,面向不特定投资者招揽会员或成员,提供证券投资信息、分析、预测或者咨询意见等专业服务,并取得咨询服务收入的运作方式。 又讯在日前参加2006《财经》年会时,中国证监会主席尚福林表示,随着资本市场各项改革的深入开展,目前推动市场大力发展的力量正在集聚,资本市场已具备实现重要发展突破的基础。对于记者提出的明年起是否要恢复新股发行的问题,尚福林表示,目前还没有时间安排。(祁和忠) |
