破财消灾美林证券认罚1000万

　　在华尔街有条不成文的规矩，惹祸上身必定要破财消灾。如今这条规矩再次被美林证券应证。

　　15日，美林证券宣布，同意支付1000万美元与纽约证交所（NYSE）就美林未向客户提供招股说明书和产品描述的指控达成和解。

　　NYSE指出，2002年10月至2004年3月间，美林没有向客户提供有关共同基金证券销售的说明书。此外，2004年1月至2004年7月间，美林未向客户提供有关优先股拍卖收费的说明书。这两条“罪名”足以让美林高管头疼一阵子，因为共同基金证券销售的说明书是销售承诺一个很重要的依据。

　　NYSE在一个新闻稿中指出：“向投资者投递说明书是保护投资者的一个基本原则。这个说明书不仅是销售证券时必须履行的义务，还应当把风险说明清楚，所以，不投递说明书是不可饶恕的错误。”

　　作为和解协议的一部分，美林证券将保留一个独立顾问，并同意让其隶属于NYSE的监管机构，来负责审核该公司的政策、手续和监督系统，指导其强制性地报道顾客的投诉和其他信息。该顾问的最终报告将被同时向该公司的主管和NYSE的监管机构发布。

　　此外，美林的股票在早先的交易中下跌了13美分，达到每股58.19美元。

　　作者：詹利立 每日经济新闻