|
第五次证券行业自律机构联席会议传出信息
日前召开的第五次证券行业自律机构联席工作会议传出信息，沪深证券交易所等自律组织今后将充分发挥一线监管职能和作用，加强对券商的协同监管，促进券商合法合规经营。
据悉，沪深证交所将进一步细化证券公司交易监管实施方案，并在摸清和核实证券公司自营账户的基础上，建立、完善相应的数据库系统，对其交易情况实施专项监控。
最近，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所在南京召开了第五次自律机构联席工作会议，中国证监会机构监管部、中国证券登记结算公司列席会议。会议重点讨论了证券公司交易监管实施方案和证券公司自营账户监管实施方案，并达成了要充分发挥证券交易所等自律机构的一线监管职能和作用，促进证券公司合法合规经营的共识。
首先，证券交易所要加大对会员单位证券交易的监察力度，进一步细化证券公司交易监管实施方案，明确任务分工、监察流程、技术措施、协调配合等具体内容，提升对会员单位证券交易的一线监察工作水平，加大对操纵市场等各类违法违规交易行为的监察力度。会议倡导各会员单位在合规经营的原则下严格自律，逐步清理自营业务，提高业务规范程度和风险控制水平。
其次，各自律机构要配合中国证监会及派出机构进行证券公司的摸底核查，加强对证券公司自营账户的自律监察。证券交易所要在摸清和核实证券公司自营账户的基础上，建立、完善相应的数据库系统，对其交易情况实施专项监控。
会议同时要求，中国证券业协会要加大行业自律管理力度，制订和实施相关业务的自律规则和执业标准；进一步做好证券公司创新试点工作，完善对创新试点证券公司的持续评价工作机制，积极开展创新方案评审，督促试点证券公司在合法合规经营的基础上，开展创新活动，为行业的规范发展起到带头作用。各自律机构要在各自的职责范围内，为证券公司业务拓展和产品创新提供全方位的服务。
| 
