SEC对摩根大通处以210万美元罚款

http://finance.sina.com.cn 2005年02月16日 07:31 上海证券报网络版

　　据路透社报道，美国证券交易委员会(SEC)周一宣布，投资银行摩根大通将支付210万美元的罚金，以了结对其未能保存调查股票分析师不当行为所需电子邮件的指控。

　　SEC称，此案源自1990年代末的科技及电讯股泡沫，摩根大通因保存记录方面的问题，将分别向SEC、纽约证交所和全美证券业者协会(NASD)各支付70万美元。

　　SEC表示，摩根大通亦将评估其关于保存电子邮件的操作程序。

　　证券监管机构通常要求券商保留和其业务以及客户交易有关的记录，其中包括电子邮件和其它电子记录，SEC发言人内斯特表示。

　　SEC称，在针对分析师于股市泡沫时期不当行为的长期调查中，曾多次要求摩根大通提供特定电子邮件，但摩根大通未能保存所需的全部电子邮件。

　　SEC表示，有些备份磁带在储藏设施中找不到，其它一些磁带受损或是有错误，另外亦有一些时段并未制作备份磁带。上海证券报小安