证券业协会会长庄心透露：从业人员分类监管

　　证券业协会会长庄心一在常务理事会工作报告中透露：

从业人员分类监管

　　本报讯　中国证券业协会将在证券公司、基金从业人员中全面推行分类监管，这是日前中国证券业协会会长庄心一在常务理事会工作报告中透露的诸多信息之一。

工作报告还透露，今年协会将对创新试点证券公司进行持续检查和评价，除年度考评外，出现重大异常的，协会评审委员会还将另外进行临时考评，以推动分类监管工作的完善；通过行业创新，逐步改变证券公司同质化发展、经营管理模式雷同的被动局面。在经过两次评审后，目前已有20家公 司递交了创新试点申请材料，创新方案的评审与推进工作也正在积极进行中。

报告提出，为实现证券投资基金监管分工的要求，基金营销人员、基金经理和高管人员的从业资格也将进行分类管理。报告还透露，《投资银行业务执业准则》和《投资银行从业人员执业守则》已经协会常务理事会审议通过，将在履行报备手续后适时发布；证券经纪业务、投资咨询业务执业标准和从业人员行为规范正在研究拟订当中；《质押式债券回购委托协议指引》将进一步修改完善，通过相应审定程序后予以发布实施。

中证

责任编辑：张克然姚虹

（来源：南方都市报）