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者董砚龙北京报道】威尔科技违规事件余波未平因未注意到威尔科技的违规行为,华欧国际证券有限责任公司的两名保荐代表人日前被中国证监会进行监管谈话提醒。至此,从2004年2月1日保荐制度正式实施以来共有11名保荐代表人和1家券商被证监会进行监管谈话提醒。
广东威尔医学科技股份有限公司在未经董事会批准的情况下,于2004年7月擅自动用募
集资金3104万元归还银行借款,事先未向深圳证券交易所咨询,事后也未及时向深圳证券交易所报告并公告,迟至10月才应深圳证券交易所要求召开董事会对此事项进行追认并发布公告称,该公司及其董事长、董事会秘书受到深交所通报批评并被记入中小企业板块上市公司诚信档案。
证监会称,在广东威尔医学科技股份有限公司违规事件中,保荐机构华欧国际证券有限责任公司的保荐代表人郁浩、江岚未关注到公司擅自动用募集资金和信息披露违规的情况,持续督导工作存在不足,违反了《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十三条规定,中国证监会对郁浩、江岚进行谈话提醒。
此前分别有4家券商的11名保荐人因身兼多职未能充分履行尽职调查义务、擅自修改保荐材料内容、申请材料制作粗糙、保荐人未能勤勉尽责等原因曾被监管谈话提醒。(12C2)
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