中国内贸环境的发展变化

　　(节选)

　　中国入世一年，正处于经济全球一体化闸门开启初期。国内环境发生的变化很多，但又非常繁杂：有些变化是随机的，有些变化则是有规律的；有些变化是表面的，有些变化则具有实质性。再加上，今年要召开党的“十六大”，一些经济领域受政治因素的影响也较为明显，从而使得国内经济环境的变化更趋复杂。下面我们所要做的事情就是透过表象看本 质，从繁杂之中梳理出实质性、有规律的变化来。

　　1、加入WTO为我国市场化改革提供了强大动力

　　我国加入WTO将有利于推动这一经济转轨的进程。这是因为：①我国加入WTO的谈判进程，从一个侧面反映了改革开放的进程；从不承认市场经济到承认搞市场经济；从摸着石头过河的改革开放到有计划、有步骤的改革开放，是一个逐步成熟的过程，它记录着中国改革开发的历史性跨越。②我国要以市场经济国家身份入世，必须加快市场化改革。我国作为由计划经济向市场经济转轨的国家，唯有加快经济体制改革，尽可能缩短我国经济体制与WTO体制接转的时间，才会对我国企业参与国际竞争产生积极影响。此外，我国加入WTO后为减少对“非市场经济国家”的歧视性待遇，更需要加快国有企业市场化改革步伐，以遵守经济全球化和国际竞争要求的共同游戏规则。③入世有助于改变人们的观念，减少改革的阻力，从而节约制度创新的成本；④入世有利于形成有效的市场竞争结构和经营管理创新的动力与示范效益。外国企业参与竞争，特别是进入服务业领域，会迫使国内企业不断进行组织和管理创新，促进国有企业、金融机构以及垄断性行业加快改革步伐。

　　我国入世锁定了改革的时间表。按照原已确定的改革步骤，我国将在2010年建立起比较完善的社会主义市场经济体制。但由于我国加入WTO所承诺的过渡期只有五年，所以，这一时间表实际上就被提前了。在2005年以前，我们就必须履行承诺，基本完成体制转轨与政策法规调整。有鉴于此，我国市场化改革的进程也就必然要相应加快。朱总理在“十五计划纲要”建议报告中指出：“经济发展和结构调整归根结底要靠改革，要大胆探索，勇于创新，突破影响生产力发展的体制障碍，逐步完善社会主义市场经济体制。”按照这一精神，我们要对国有企业、所有制结构、投融资体制、财税金融体制、政府管理体制以及建立和完善市场体系等方面的改革做出新的部署，并力争在3～5年内取得重大突破和显著成效。

　　2、推进了反垄断行动的展开和全国统一市场的建立

　　我国加入WTO，实质上是按照统一的市场经济规则参与国际竞争。进一步开放市场，尤其是服务业市场，打破行政性垄断，建立统一、开放的市场体系，是我国市场化改革的重要任务。加入WTO，我国政府要履行所承诺的开放市场的时间表，市场开放引入的竞争压力有利于促进国内企业改善管理，提高国内资源配置效率。但市场开放过快，也可能使国内某些产业受到冲击，引发一些经济社会问题。这就要求加快营建国内“统一、开放、竞争、有序的大市场”，从而达到“国内练兵”的目的，提高国内企业和国内市场对外部冲击的适应能力。

　　过去由于行政垄断造成的市场分割和市场秩序混乱，阻碍了市场机制在资源优化配置中的作用，妨碍经济结构调整和竞争力的提高，给我国参与国际竞争带来了非常不利的影响。入世后，消除行政垄断与市场分割，整顿和规范市场秩序已成为刻不容缓的任务。为此，有关部门一是加快教育、医疗卫生以及市政工程等社会公用事业的企业化改革步伐；二是尽快清理并大幅削减政府行政性审批，打破行政垄断，为各类企业创造公平的竞争环境，促进生产要素的流动，使企业和生产要素在市场竞争中优胜劣汰，优化组合，形成适度集中与规模经济。但其中最重要的一条措施还是，抓紧对一批具有自然垄断和公用事业特点的行业进行了改革、重组和规制。这些行业包括电信、电力、石油石化、铁路、民航等，其特点是国有经济比重高、传统计划经济影响深、必要和可能的竞争严重不足，多数曾采取政企合一的全国性大公司的管理方式。这些行业改革的要点是：一方面，在可能的情况下引入竞争，引入新的经济主体，原有的国有企业进行规范的公司制改造，国有资本适度退出，在此基础上实现真正意义上的政企分开。另一方面，针对这些行业自然垄断的特性，要在价格、服务、企业准入、退出等方面形成符合市场经济要求、有效率的规制机制。这些行业的改革如果能取得大的进展，对国有经济改革和政府职能转变的全局将有重要意义。

　　3、为加速市场法制建设提供动力

　　入世使得我国市场化改革不可逆转。我国加入WTO，承诺要遵守规则，承诺开放市场，这是我国对国际社会的庄严承诺和必须承担的国际义务。而要使得这些承诺最后落在实处，并且要让国际社会信得过我们，就必须要制定出相应完善的法律体系来做保证。从今后发展的需要看，我们也许应当在《宪法》和《立法》的基础上进一步明确划分中央政府与地方政府的立法与行政管理权限，在充分发挥地方政府积极性、主动性和创造性的基础上，加强中央政府权威。可考虑分别在全国人大和国务院设置专门机构，加强中央对地方政府的立法和行政监督，及时发现和撤销地方政府制定的与国家法律、法规相违背的地方性法规、规章和政策，保障国家法制统一和政令畅通。应当尽快制度《反垄断法》，修订和完善《反不正当竞争法》，以法制手段遏制地方保护主义倾向，保证国内市场的统一与完整。同时，应当将行政机关的抽象行政行为纳入行政诉讼的受案范围，使各级政府行政部门制定的行政规章、规定及其他示范文件接受法院的合法性审查,对于与国家法律、法规相抵触的政府规章、规定和政策,法院有权宣布其无效。

　　客观地讲，入世1年来，中国的国有企业改革力度从总体上看，与前几年相比，并没有显著地加大。但是，在WTO的挤压下，过去推进速度相对较慢的我国金融业改革及其对外开放进程却明显加快。

　　1、国有商业银行改革加快

　　我国国有商业银行由于历史包袱比较沉重，在过去经营机制转变速度一直较为缓慢，所以，在我国加入WTO之后其面临的压力与挑战也相对巨大。过去曾有专家认为，入世后我国国有金融企业特别是国有商业银行能否经受住考验，将取决于以下两个条件：一是能否在过渡期内处理好大量的不良资产问题，从而有效的化解金融风险；二是能否形成新的金融体制，加快金融业的市场化进程，增强我国银行业的国际竞争能力。

　　入世1年来，我国金融业在为满足第二个条件方面做得更多。具体表现在：第一，商业银行现代企业制度建设加快。入世1年来，我国已有几家银行在股份制改造之后上市发行股票，其中包括中国银行的一家子公司在香港上市。而且有关部门表示已有计划，要让四大国有商业银行陆续上市。四大国有银行上市的计划，似乎已是铁板钉钉。5月21日，中国人民银行对外发布了《商业银行信息披露暂行办法》，这被市场解读为是在为四大国有商业银行上市做准备。长期以来，四大国有银行尤其是几乎都被看成是企业融资方面的政府主管部门，尽管近些年来这些银行运作机制在逐步向商业模式进行转移，但自始至终国有银行还在一定程度上受到各级政府的干预，承担着部分为政府分忧的责任。如果四大国有商业银行一旦上市，从道理上说它们就应该彻底改变自已的角色，就必须完全照市场规律办事，不再拥有政府部门的行政色彩，成为真正的拥有现代化制度的企业。第二，民间金融机构呈现加快发展迹象。长期以来，金融部门一直是国有金融企业的垄断行业。加入WTO与进一步开放市场的前景，使发展民营金融机构的呼声日益强烈。发展民间金融机构，有利于发展金融业的市场竞争和改善市场管理，从而增强我国金融业在市场开放后抵御外国金融机构的竞争能力。从最近的情况看，加速发展以社区银行为主的民间金融机构已经提上议事日程。

　　2、证券市场规范化建设速度加快

　　按照WTO的协议，证券市场与国际接轨的时间最靠后。细数文本，其实有关资本市场的内容大致包括：(1)中国入世三年后，外国证券公司、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务；(2)外资证券经营机构还可与中国证券经营机构合资成立资产管理公司，并承诺在中国入世3年之后外资股份的上限可提高到49%。然而从当前实际情况来看，我国有关部门为推进证券市场“WTO化”(指为适应WTO要求而做的变化)而做的工作力度可能最大，许多措施出台之快都出乎业界人士的预料。中国证监会甚至在入世当天就草拟了《中外合营证券公司审批规则》征求意见稿，并将该稿公开征求意见。新年伊始，中国证监会又公布了我国证券业对WTO承诺的四项主要内容和为了应对入世监管部门将主要抓好的六方面工作。

　　从入世1年来证券市场实际运行的情况看，WTO的有关影响主要体现在以下几个方面。

　　一是法制建设明显加速。仅在最近几周就颁布了《外资参股证券公司设立规则》、《外资参股基金管理公司设立规则》、《股份制商业银行公司治理准则》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》和《信托投资公司管理办法》等多部的法规。与此同时，迄今为止全国涉案金额最大的一例证券价格操纵案—中科创业股价操纵案，于6月11日在北京市第二中级人民法院开庭审理。此案是以操纵证券交易价格罪起诉的，根据《刑法》(修正案)第182条的规定，这些“黑庄”有可能被处予五年有期徒刑或者拘役。

　　二是努力弱化对股市的行政化调控。今年股市市场化改革的一个最重要措施，就是4月5日中国证监会、国家计委、国家税务总局联合发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，根据该项通知，证券公司代理证券交易佣金在不超过3‰上限的前提下，可以制定自己统一的证券交易佣金收取标准，也可授权各证券营业部根据当地实际情况自行制定佣金收取标准，而且佣金收取标准的备案有效期完全由报备主体自主决定。暂且不管该项政策推出的时机是否适当，也不管它对市场的影响效果如何，单从改进角度上，无疑它表现出的是一种进步。据统计，全球主要的27个证券交易所中，绝大部分对佣金的收取采用自由协商制，其中大部分实行完全的自由协商制，少数证券交易所实行规定最低费率、最高费率或在一定区间内协商议价的方式。新推出的佣金浮动制基本上与国际通行的做法接轨。

　　三是对上市公司治理结构高度关注。今年伊始，中国证监会和国家经贸委便联合签署一号令，发布《上市公司治理结构准则》，2001年深沪两市上市公司年报第一次被要求披露上市公司治理结构方面的内容。此外，一系列新会计准则和统一的《企业会计制度》也正式实施。上市公司被要求按照这些新的法规和准则来出具财务报表，使得它们利用财务报表披露虚假信息的可能性变小。3月上旬，国家计委主任曾培炎在九届全国人大五次会议上作《关于2001年国民经济和社会发展计划执行情况与2002年国民经济和社会发展计划草案的报告》时，再度提到“规范国有企业股份制改革，完善公司法人治理结构，发展一批具有国际竞争力的大企业和企业集团”。 5月份以后，证监会和国家经贸委开始联合检查上市公司治理结构建立情况。这一切都表明，我国上市公司治理结构的问题已经被提升到一个前所未有的高度。最近，中国证监会公布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号----半年度报告(征求意见稿)》，向社会公开征求意见，并在修改完成后实施。这些措施尽管没有触及上市公司的产权安排，但毕竟算是隔山打牛的努力了。