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首批保荐机构“出炉”
67家券商和609人成为保荐机构和保荐代表人
本报讯 (记者邓瑞燕)昨天中国证监会在其网站上公布了首批保荐机构和保荐人名单。至此，保荐制度正式开始启动。
按照证监会《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》中规定，自首批保荐机构和保荐代表人名单公布之日起，中国证监会只受理保荐机构提交的证券发行上市推荐文件。记者获悉，最近被发审委通过的公司都在招股说明书中说明，若保荐机构和保荐代表人名单公布后，公司主承销商未取得保荐资格，公司承诺在保荐机
构和保荐代表人名单公布后一个月内，按《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求聘请保荐机构履行持续督导义务。
67家券商成为保荐机构
据证监会公布的信息，经过审核，有67家证券公司和609名考试成绩合格者被分别注册登记为保荐机构和保荐代表人，通过率为82.72％和99.18％。
据证监会有关人士介绍，2004年4月上旬，首次保荐代表人胜任能力考试成绩合格者超过2名(含2名)的67家证券公司均向证监会提交了保荐机构注册登记申请，81家证券公司的614名通过首次保荐代表人胜任能力考试的投资银行人员均通过报考机构向中国证监会提交了保荐代表人注册登记申请。其余未能注册登记为保荐代表人的5人中，有2人因注册登记文件尚未提交完毕，须待相关文件提交后再注册登记；有3人因投资银行从业经历不符合参考人员的相关规定，考试成绩作废。
自由流动不实行终身制
对于此前业界的疑问如保荐人如何流动，以及保荐人是否是终身制都在此次公布中获得答案
证监会的人士强调，首批保荐机构和保荐代表人名单公布后，保荐代表人可以正常有序流动，证监会不做特别的政策限制，但是对于已注册登记为保荐代表人的人士因更换任职保荐机构而申请重新注册登记的，原聘用机构及新聘用机构应当按照证监会《证券业从业人员资格管理办法》(中国证监会令第14号)第十四条的规定办理相应手续。手续办理完毕后，相关个人可以通过所任职的机构向证监会再次申请注册登记为保荐代表人。不过有保荐代表人对记者表示，目前还没有流动的意向。
同时，证监会的人士解释，已注册登记为保荐代表人的，其资格不是终身制的，其应当持续符合《办法》相关要求，同时符合《通知》第三条“在两年内至少担任过一个境内外已完成证券发行项目的保荐代表人”的要求。否则，该人士将被中国证监会从保荐代表人名单中去除。
对于是否定期开考，证监会表示，今后每年都会定期举办保荐代表人胜任能力考试，计划今年年内还将举办一次考试。今后的保荐代表人胜任能力考试，所有证券公司的投资银行从业人员均可参加，但申请注册登记为保荐代表人时，应当符合《办法》规定的条件及《通知》第二条的要求。考试成绩有效期为一年。
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