|
表六
保荐代表人年度备案表（R-2）
一、承诺
（一）保荐代表人的承诺
1、通过所任职的保荐机构申报本年度备案表和证明文件及其相关资料的目的是对注册登记资料进行更新。
2、自觉遵守《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自愿履行保荐代表人的职责。
3、本年度备案表和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
4、自愿接受中国证监会对注册登记相关事项以及保荐工作进行的任何质询和调查。
5、自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定所采取的监管措施。
（二）保荐机构的承诺
1、本年度备案表和证明文件及其相关资料的目的是对注册登记资料进行更新。
2、已审核过本年度备案表和证明文件及其相关资料，有充分理由确信其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
3、本机构有充分理由确信保荐代表人仍为保荐代表人的适当人选。
4、本机构同意申报本年度备案表及其证明文件和附件。
二、保荐代表人重大变化情况
三、保荐代表人是否存在《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定的不得注册登记为保荐代表人的情形
|
事项
|
情形
|
说明
|
|
1、是否具有证券从业资格并取得执业证书
|
□是
□否
|
|
|
2、是否具备中国证监会规定的投资银行业务经历
|
□是
□否
|
|
|
3、是否参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
|
□是
□否
|
|
|
4、是否有由所任职保荐机构的董事长或总经理签名的推荐函
|
□是
□否
|
|
|
5、是否未负有数额较大到期未清偿的债务
|
□是
□否
|
|
|
6、是否最近三十六个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚
|
□是
□否
|
|
|
7、是否存在不符合中国证监会规定的其他要求的情形
|
□是
□否
|
|
四、最近一年所做的主要保荐工作
（一）
针对具体负责保荐的发行人逐个说明最近一年内所从事的主要保荐工作，概述主要异常情况。
（二）最近一年内履行保荐职责的自我评估。
五、其他备案事项
保荐代表人、保荐机构董事长或总经理对本表和证明文件及其相关资料予以确认，亲笔签名，保荐机构加盖公章。
|
保荐代表人
签名
|
年 月 日
|
|
保荐机构董事长或总经理
签名
|
年 月 日
|
|
保荐机构公章
|
年 月 日
|
| 
