三家私募机构被注销 更有11人和两家律所被“拉黑”

　　重磅！三家私募机构刚被注销登记，更有11人和两家律师被“拉黑”！

　　中国基金报记者 刘宇辉

　　9月28日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布公告，注销汇融联创投资管理（青岛）有限公司、烟台市双兴创业投资有限公司、中安祥茂资产管理有限公司等三家机构的私募基金管理人登记，并拉黑两家律师事务所，即三年内不再接受北京盈科（长春）律师事务所、山东德衡律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。此外还有11名私募机构从业人员被加入黑名单，为期1年。这些机构和个人到底为何受到纪律处分，基金君和大家一起来看下。

　　汇融联创投资管理（青岛）有限公司被注销登记

　　四名责任人被取消基金从业资格，拉黑1年

　　中基协公告称，根据青岛证监局的通报，决定注销汇融联创投资管理（青岛）有限公司（以下简称“汇融联创”）的私募基金管理人登记。

　　根据青岛证监局的通报，汇融联创存在以下问题：

　　一是汇融联创在中基协登记的2名股东及3名工作人员均无法联系，法定代表人刘黎明失联。公司办公所在地已是人去楼空。

　　二是2018年7月9日，青岛证监局收到投资者举报，反映青岛汇融昌投资管理有限公司（以下简称青岛汇融昌）涉嫌非法集资。经查询国家企业信用信息公示系统，汇融联创系青岛汇融昌变更后的公司名称。此外，青岛证监局与汇融联创胶州分公司所在地金融监管部门联系，汇融联创胶州分公司涉嫌非法开展理财活动，该分公司未在中基协办理私募基金管理人登记手续。

　　据悉，汇融联创于2015年4月23日登记为私募基金管理人。登记的高级管理人员共4人，刘黎明为公司法定代表人、董事长兼总经理；秦晓菲为合规风控负责人；刘佳为信息填报人；王娟为基金经理。四人均具有基金从业资格。公司员工总数为13人。山东德盛有限责任会计师事务所为公司出具了2017年度审计报告。山东德衡律师事务所为公司出具了法律意见书。

　　汇融联创在中基协备案有“汇融创富私募股权投资基金”、“汇融光明1号私募股权投资基金”2支私募基金。根据备案信息：“汇融创富私募股权投资基金”基金份额1140万，投资人数为10名；“汇融光明1号私募股权投资基金”基金份额1060万，投资人数为5名。

　　在注销私募登记的同时，中基协按照《基金从业人员执业行为自律准则》，《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》的规定对汇融联创的基金从业人员采取纪律处分。取消刘黎明、秦晓菲、王娟、刘佳的基金从业资格，加入黑名单，期限为1年。

　　烟台市双兴创业投资有限公司被注销登记

　　董事长王真光无基金从业资格、不配合监管检查，被拉黑1年

　　根据山东证监局的通报，中基协决定注销烟台市双兴创业投资有限公司（以下简称“双兴创投”）的私募基金管理人登记。

　　2018年3月，山东证监局对双兴创投开展现场检查，发现公司严重不配合证监局调查，并在合规性上存在问题。经查，公司主要问题如下：

　　（一）公司严重不配合监管。2018年2月份，王真光在证监局下发自查通知时声称公司已不能正常运营，不接收自查通知，也不让证监局对其实施检查，其后拒收证监局快递寄送的检查通知。山东证监局工作人员多次致电王真光并说明身份后仍遭到无故挂断和拒绝接听。

　　（二）公司运营状态失常。2018年3月，山东证监局检查组到达公司登记的注册地址及办公地址山东省烟台市高新区创业路42号，发现公司并未在该地址实际运营。王真光回复山东证监局称公司运营亏损，场地、人员、资料均无。

　　（三）其他违规行为。公司未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次以上，未按要求按时提交经审计的年度财务报告并被中基协公示为异常机构。王真光本人无基金从业资格。

　　据悉，双兴创投于2015年8月20日登记为私募基金管理人。登记的高级管理人员为王真光，职务为公司法定代表人、合规风控负责人、董事长、信息填报负责人。公司员工总数为18人。双兴创投备案了“烟台天使大学生创业投资中心（有限合伙）”、“烟台市双兴创业投资有限公司”2支基金。根据公司填写的备案信息，烟台天使大学生创业投资中心（有限合伙）认缴出资额3000万，其中投资于种子期和成长期的项目资金比例约占60%，投资于成熟期项目的资金比例约占40%，投资者3名；烟台市双兴创业投资有限公司认缴出资额10000万，投资方向为国家政策范围内允许的产业投资，投资者4名。

　　在注销双兴创投私募基金管理人登记的同时，中基协按照《基金从业人员执业行为自律准则》，《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》的规定对双兴创投的有关高级管理人员采取纪律处分：将王真光加入黑名单，期限为1年。

　　烟台中安祥茂资产管理有限公司被注销登记

　　三名责任人被拉黑1年，取消基金从业资格

　　根据山东证监局的通报，中基协决定注销中安祥茂资产管理有限公司（以下简称“中安祥茂”）的私募基金管理人登记。

　　根据山东证监局的通报，中安祥茂的实际控制人王传江涉嫌经济犯罪已被司法机关羁押，公司除负责处理存续基金和公司后续事宜的人员均已离职。公司营业执照、财务凭证、有关私募基金材料、电脑均被公安机关带走。在发生上述重大事项后，公司未及时向协会报告。

　　公司未如实填写实际控制人信息，公司实际办公地址、员工人数、联系人、关联方、私募基金投资者人数等信息未及时更新。此外，公司还存在违规允许非本机构雇佣的人员进行推介、未按规定进行信息披露等问题。

　　据悉，中安祥茂于2015年1月7日登记为私募基金管理人。登记的高级管理人员共3人，张琥为公司法定代表人；陈骏为合规风控负责人；贾静远为投资部经理。三人均有基金从业资格。公司员工总数为7人。烟台冠达联合会计师事务所为公司出具了2016年度审计报告。

　　中安祥茂在协会备案有“中安上海新大陆私募基金”、“中安融晟3号债权投资基金”和“中安祥茂—中州1号资产管理计划”3只私募基金。根据公司填报的备案信息：中安上海新大陆私募基金经由恒丰银行苏州分行向上海凤台贸易有限公司发放委托贷款，基金份额7200万，投资者26名；中安融晟3号债权投资基金用于向山东天业恒基股份有限公司发放委托贷款，基金份额3000万，投资者4名；中安祥茂—中州1号资产管理计划基金份额4000万，投资者2名。

　　在注销中安祥茂私募基金管理人登记的同时，中基协按照《基金从业人员执业行为自律准则》，《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》的规定对中安祥茂的基金从业人员采取纪律处分，即： 取消张琥、贾静远、陈骏的基金从业资格，加入黑名单，期限为1年。

　　因提供服务的私募失联或违法违规注销登记

　　两家律所被拉黑三年

　　由于提供服务的私募机构被注销，北京盈科（长春）律师事务所、山东德衡律师事务所被协会“拉黑”三年，不接受其出具的私募基金管理人登记法律意见书。

　　其中，中经汇金（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中经汇金）于2015年3月19日在中基协登记为私募基金管理人。2016年7月15日北京盈科（长春）律师事务所为公司出具了法律意见书，签字律师为支明媛、郭政。2018年6月12日，中经汇金因失联被中基协注销私募基金管理人登记。

　　汇融联创投资管理（青岛）有限公司（以下简称汇融联创）于2015年4月23日在中基协登记为私募基金管理人。汇融联创向中基协提交了山东德衡律师事务所于2016年6月15日为青岛汇融昌投资有限公司（2016年9月8日，公司名称变更为汇融联创）出具的法律意见书，签字律师为经纬、原一源。2018年9月25日，中基协根据青岛证监局对公司违法违规情况的通报注销了汇融联创私募基金管理人登记。

　　中基协表示，以上2家公司因失联或存在违法违规行为被采取注销私募基金管理人登记的自律管理措施，有关责任人员被采取纪律处分措施。为进一步加强对中介机构的诚信约束机制，严肃私募基金登记备案管理，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》的有关规定，中基协决定自2018年9月25日起，三年内不再接受北京盈科（长春）律师事务所、山东德衡律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。

　　中经汇金（北京）投资基金三名责任人被拉黑1年

　　取消基金从业资格

　　中经汇金（北京）投资基金管理有限公司被注销登记，提供服务的律所被拉黑三年，而三名相关责任人也被采取纪律处分。

　　根据北京证监局的通报，中经汇金在有关基金未在中基协办理备案的情况下，以股权众筹为名向不特定对象筹集资金，金额较大且承诺收益，已经涉嫌非法集资。目前，公司已人去楼空，处于失联状态，不再具备私募基金管理人的登记条件。2018年6月12日，中经汇金因被公示为失联机构满三个月未主动联系中基协，已被注销登记。中基协决定， 取消郭精忠（中经汇金法定达标人、董事长）、孙柏林（中经汇金风控经理）、李伟（中经汇金合规风控负责人）的基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。

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责任编辑：常福强