都邦财险收行政监管措施决定书：公司治理存多个问题

　　新浪财经讯 5月17日消息，银保监会今日对都邦财险发布行政监管措施决定书，通报其在公司治理中存在股东股权、公司章程及“三会一层”运作、关联交易管理、内部审计、考核激励等方面存在违法违规事实违法违规事实。

　　银保监会决定对都邦财险采取四项监管措施：

　　一、应当高度重视公司治理评估发现的问题，在接到监管措施决定书后立即实施整改。要成立由公司主要负责人牵头的专项工作组，制定切实可行的整改方案。整改方案应当明确具体时间和措施，将每一项问题的整改工作落实到具体部门和责任人。

　　二、应当对评估发现的问题逐项整改，并形成整改报告及公司治理问题整改情况反馈表（见附件），于5月31日前书面报至我会。已经整改完成的，列明整改完成时间及具体措施；尚未完成的，列明具体原因、整改时限及整改方案。

　　三、针对此次评估发现的问题，应当启动问责机制，严肃追究相关人员责任，并将责任追究情况向我会报告。

　　四、要牢固树立依法合规意识，全面查找公司在股东股权、公司章程及“三会一层”运作、关联交易管理、内部审计、考核激励、发展规划、合规与内控管理、信息披露等方面存在的问题，进一步完善制度，规范公司治理运作机制。

　　附：中国银行保险监督管理委员会行政监管措施决定书

　　行政监管措施决定书〔2019〕7号

　　当事人：都邦财产保险股份有限公司

　　注册地址：吉林省吉林市吉丰东路388号

　　法定代表人：郑国如

　　2018年，中国银保监会对你公司进行了公司治理现场评估，发现存在以下违法违规事实：

　　一、股东股权方面

　　1．部分股东股权变更未经监管部门批准。

　　2．股权多次被质押未在股东名册中记载。

　　上述事实违反了《保险公司股权管理办法》第五十三条、第六十一条等有关规定。

　　二、公司章程及“三会一层”运作方面

　　1．未按照《保险公司章程指引》要求完成章程修订。

　　2．公司章程记载的股东股权情况与实际情况不一致。

　　3．公司章程未标明历次股份转让情况。

　　4．公司章程未明确董事会构成及人数。

　　5.2017年董事会定期会议召开次数不符合监管规定。

　　6．董事会会议档案装订管理不符合监管要求。

　　7．董事会提名与薪酬委员会人员构成不符合监管规定。

　　8．独立董事人数不足。

　　9．股东大会、董事会及经营管理层授权管理不规范。

　　上述事实违反了《保险公司章程指引》第七条、第四十四条，《保险公司董事会运作指引》第四十二条、第七十八条，《保险机构独立董事管理办法》第五条，《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》第二条等有关规定。

　　三、关联交易管理方面

　　1．未设立关联交易控制委员会，也未指定审计委员会负责关联方识别维护，关联交易的管理、审查、批准和风险控制相关事项。

　　2．未按照监管规定对关联方及关联交易进行识别和管理，关联方信息不完整。

　　上述事实违反了《关于进一步加强保险公司关联交易管理有关事项的通知》第一条，《保险公司关联交易管理暂行办法》第十三条、第十六条等有关规定。

　　四、内部审计方面

　　1．未对部分高级管理人员开展任中审计。

　　2．专职内部审计人员数量不足。

　　3．内部审计质量控制制度不完善，未聘请外部审计机构进行内部审计质量评估。

　　4．未建立内部审计信息系统。

　　5．审计责任人空缺。

　　6．任免分公司及以上机构、部门主要负责人之前，未听取审计责任人意见。

　　7．部分省分公司审计报告未按监管要求报送当地银保监局。

　　上述事实违反了《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》第九条，《保险机构内部审计工作规范》第八条、第九条、第十七条、第二十一条、第三十九条、第四十二条等有关规定。

　　五、考核激励方面

　　1．未严格执行绩效薪酬延期支付制度。

　　2．董事、独立董事尽职考核评价制度不明确。

　　3．董事会未对董事进行尽职考核评价，未向股东大会提交董事尽职报告。

　　4．未向股东大会提交独立董事尽职报告，未向监管部门报告独立董事评价考核结果。

　　上述事实违反了《保险公司薪酬管理规范指引（试行）》第十三条，《保险公司董事会运作指引》第三十二条，《保险机构独立董事管理办法》第三十九条、第四十条等有关规定。

　　六、其他方面

　　公司《年度发展规划实施情况评估报告》未经董事会审议，也未按要求向监管部门报告。

　　上述事实违反了《保险公司发展规划管理指引》第三十条、第三十五条等有关规定。                                 

　　以上事实，有你公司的文件资料档案、日常管理记录等证据证明。

　　我会依法向你公司告知了采取行政监管措施的事实、理由、依据及依法享有的权利。你公司没有提出陈述申辩。

　　综上，根据《保险法人机构公司治理评价办法（试行）》第二十三条的规定，我会决定对你公司采取如下监管措施：

　　一、你公司应当高度重视公司治理评估发现的问题，在接到监管措施决定书后立即实施整改。要成立由公司主要负责人牵头的专项工作组，制定切实可行的整改方案。整改方案应当明确具体时间和措施，将每一项问题的整改工作落实到具体部门和责任人。

　　二、你公司应当对评估发现的问题逐项整改，并形成整改报告及公司治理问题整改情况反馈表（见附件），于5月31日前书面报至我会。已经整改完成的，列明整改完成时间及具体措施；尚未完成的，列明具体原因、整改时限及整改方案。

　　三、针对此次评估发现的问题，你公司应当启动问责机制，严肃追究相关人员责任，并将责任追究情况向我会报告。

　　四、你公司要牢固树立依法合规意识，全面查找公司在股东股权、公司章程及“三会一层”运作、关联交易管理、内部审计、考核激励、发展规划、合规与内控管理、信息披露等方面存在的问题，进一步完善制度，规范公司治理运作机制。

　　2019年5月8日

责任编辑：杨帆 SF034