华康保险代理新疆分公司被罚3万:未按规建立业务档案

华康保险代理新疆分公司被罚3万:未按规建立业务档案
2019年01月03日 18:35 新浪财经

  新浪财经讯 1月3日消息,中国银行保险监督管理委员会新疆监管局公布行政处罚决定书,华康保险代理有限公司新疆分公司存在未按规定对保险销售从业人员进行执业登记、未严格执行保险销售从业人员执业注销制度、未按规定建立完整规范的业务档案的违法行为,被新疆监管局给予警告,并处2.5万元罚款的行政处罚,当事人李和平被给予警告,并处0.5万元罚款的行政处罚。

  以下为处罚信息原文:

  中国银行保险监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书

  新银保监罚决字〔2018〕4号

  名称:华康保险代理有限公司新疆分公司

  营业地址:新疆乌鲁木齐市天山区光明路100号金碧华府A座27楼2702室

  负责人:李和平

  经查,你公司存在以下违法行为:

  一、未按规定对保险销售从业人员进行执业登记。2017年7月至2018年1月,未对26名保险销售从业人员在保险中介监管信息系统中进行执业登记。

  二、未严格执行保险销售从业人员执业注销制度。2017年7月至2018年7月,未按规定在保险中介监管信息系统中对已离职的254名保险销售从业人员注销执业登记。

  三、未按规定建立完整规范的业务档案。2018年3月至4月,未按规定在业务档案中记录代理车险业务的相关情况。

  上述违法事实有询问调查笔录、公司情况说明、保险中介监管信息系统截屏及保险代理合同等证据证明,足以认定。

  针对上述违法行为,我局决定给予你公司以下行政处罚:

  未按规定对保险销售从业人员进行执业登记的行为违反了《保险销售从业人员监管办法》第十三条的规定。依据《保险销售从业人员监管办法》第三十二条的规定,我局决定给予你公司警告,并处一万元罚款的行政处罚。

  未严格执行保险销售从业人员执业注销制度的行为违反了《保险销售从业人员监管办法》第十八条的规定。依据《保险销售从业人员监管办法》第三十二条的规定,我局决定给予你公司警告,并处五千元罚款的行政处罚。

  未按规定建立完整规范业务档案的行为违反了《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第三十一条的规定。依据《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第八十二条的规定,我局决定给予你公司警告,并处一万元罚款的行政处罚。

  综上,我局决定给予你公司警告,并处二万五千元罚款的行政处罚。

  你公司应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码在财政部指定的12家代理银行(中国银行、工商银行建设银行农业银行中信银行交通银行光大银行招商银行、中国邮政邮储银行、兴业银行平安银行华夏银行)中任意一家进行同行缴款,并向我局提供缴款凭据复印件。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

  如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。行政复议和行政诉讼期间,本决定不停止执行。

  中国银行保险监督管理委员会新疆监管局

  (新疆保监局代章)

  2018年12月26日

  注:本文书一式三份,一份存档,一份交当事人,一份留待申请人民法院强制执行。

  中国银行保险监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书

  新银保监罚决字〔2018〕5号

  姓名:李和平

  职务:时任华康保险代理有限公司新疆分公司负责人

  经查,在你担任华康保险代理有限公司新疆分公司负责人期间,该公司存在未按规定建立完整规范业务档案的违法行为:

  2018年3月至4月,未按规定在业务档案中记录代理车险业务的相关情况。

  上述违法事实有询问调查笔录、公司情况说明等证据证明,足以认定。

  上述行为违反了《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第三十一条的规定。你作为时任华康保险代理有限公司新疆分公司负责人,对该公司上述违法行为负有直接管理责任。依据《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第八十二条的规定,我局决定给予你警告,并处五千元罚款的行政处罚。

  你应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码在财政部指定的12家代理银行(中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、中国邮政邮储银行、兴业银行、平安银行、华夏银行)中任意一家进行同行缴款,并向我局提供缴款凭据复印件。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

  如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。行政复议和行政诉讼期间,本决定不停止执行。

  中国银行保险监督管理委员会新疆监管局

  (新疆保监局代章)

  2018年12月26日

  注:本文书一式三份,一份存档,一份交当事人,一份留待申请人民法院强制执行。

责任编辑:赵子牛

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