上期能源就修订交易者适当性管理等业务规则征求意见

　　新浪财经讯 4月1日，上海国际能源交易中心就修订交易者适当性管理等业务规则公开征求意见。

　　以下为全文：

　　原油期货在上海国际能源交易中心（下称上期能源）上市一年以来，整体运行平稳，规模持续增大，顺利完成多次交割。为进一步服务实体经济发展，营造公开、公平、公正、安全、高效的制度环境，上期能源于4月1日就修订交易者适当性管理、交割、交易、结算、风险控制、会员管理、违规处理7个业务规则公开征求意见。本次公开征求意见主要包括以下三方面内容，共涉及51条规定。

　　第一，优化交易者适当性制度。征求意见稿明确了适当性制度的适用范围，优化了适当性标准，增加了豁免和互认规定，为交易者开通不同期货品种交易权限提供便利。目前上期能源尚未上市期权产品，作为制度构建，征求意见稿为期权上市预留了制度空间。

　　第二，多措并举促进实物交割。征求意见稿完善了期货原油入库方面规定，货主少于30天提出入库申报并完成入库准备且指定交割仓库无异议的，上期能源可以根据库容等情况予以批准。此外，为了增加交割资源同时兼顾成本，增加了现货备案有关规定，明确现货备案后的原油经入库申报后，符合要求的，可以生成标准仓单。为避免不具有交割意向的交易者被动违约情形的发生，上期能源将在最后交易日前第二个交易日起，以原油期货标准仓单数量作为卖方持仓限额的依据，降低实物交割违约风险。

　　第三，增强管理和便利操作。征求意见稿修订了涉及境外中介机构的备案审核时限、重大事项变更备案时限、备案豁免条件等内容，修订了提请立案稽查的情形，明确了通过上期能源结算的标准仓单转让结算价和货款计算公式，修订了交割违约的通知时间等。

　　下一步，上期能源将认真听取、统筹考虑市场各方的宝贵意见和建议，进一步完善有关内容。

责任编辑：郭建