郑商所:敬畏法治 依法保护投资者权益

郑商所:敬畏法治 依法保护投资者权益
2019年05月14日 17:12 新浪财经

  近年来,在中国证监会投资者保护局的指导下,郑商所作为市场组织者,在违法违规案件处理、普法宣传、投资者保护程序保障、多元纠纷解决机制等方面多管齐下,通过不断强化法制工作,积极探索投资者保护机制,保护投资者合法权益。

  据了解,2018年,郑商所持续加强市场风险预警与防范,健全完善违规案件审核工作,加强监管,严厉打击期货市场违规失信行为,共处理对敲转移资金、扰乱市场秩序、以虚假材料申请套期保值等违规案件60件,对84名当事人给予警告、通报批评、暂停开仓交易等纪律处分,并按照《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,及时将当事人的违规行为纪律处分结果记入诚信档案数据库。

  “依法开展监管,从严处理各种违法违规案件,尤其要处理好发展与合规关系。”郑商所相关负责人表示,郑商所通过在微信公众号和期货法律微信群中发布典型案例分析、规则解读等途径,向会员、客户宣传资本市场诚信建设的相关制度要求及其重要性,强调违法失信行为带来的不良后果,营造期货市场奖励诚信、惩戒失信的环境和氛围,引导市场主体树立依法、合规、诚信参与期货交易的理念和意识。

  在开展普法宣传和合规教育方面,2019年,郑商所着力增强普法工作的针对性和实效性,把普法工作融入交易所各项工作当中。一方面,营造内部合规文化氛围。郑商所采取多种方式促进员工做好宪法、民法典分编等法律法规的宣传普及工作,建设由交易所法律专职人员、业务部门兼职法务人员、外部法律专家和律师等组成的交易所法律顾问队伍。另一方面,从多方面提升市场参与者合规意识。持续开展规则制定修订的宣讲工作,在开展监管工作过程中加强普法,案件处理完成后及时总结法律研究成果、典型案例等。此外,郑商所搭建了多个法治宣传平台。通过媒体开设期货立法研究专栏,定期撰写期货市场法治研究和投资者教育相关文章刊发开设期货法律交流微信公众号,不定期发布日常监管中的典型案例及相关处理标准研讨、期货法律问题理论研究等文章。

  据郑商所相关负责人介绍,郑商所还通过不断完善相关的程序保障来维护投资者的知情权、参与监督权、求偿权等基本权利。比如,整合利用电话服务热线、邮箱、微信公众号、传真、信函、来访等多种互动途径,打造“对外一站式”投资者诉求处理平台,有效提升诉求处理的质量和效率。“在纪律处分的实施程序方面,郑商所确立了违规案件查审分离原则和纪律处分委员会集体审理的工作机制。并于2017年制定《纪律处分听证规则》,在期货市场首次建立了纪律处分听证机制,根据当事人申请组织听证会议,运行效果良好。”这位负责人说。此外,郑商所正在探索违规案件自律和解制度,自律和解具有及时弥补投资者受到的经济损失、尽快明确和稳定市场预期和破解制度供给不足等优势,能够进一步夯实投资者保护的制度基础。

  “随着期货市场国际化进程的不断推进,进一步发挥多元化解机制在国际纠纷中的协调作用,是郑商所目前正在重点关注、发力探索的又一方面。”上述负责人表示,2018年年底,最高人民法院、中国证监会联合发布了《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》,推动在全国联合开展证券期货纠纷多元化解机制建设工作。多年来,郑商所高度重视期货调解工作,设立专门的调解委员会,并在长期的调解工作实践中形成了由交易所内外部人员组成的30余人的调解员队伍,及时、妥善地调解了多起期货纠纷。2019年初,郑商所调解委员会被正式认定为证券期货调解组织,是首家被认定为证券期货调解组织的期货交易所调解机构。近期,郑州市中级人民法院与郑商所联合成功调解了一起期货公司与客户之间的合同纠纷案件。在此例调解中,郑州中院与郑商所分工合作、资源共享,充分发挥了各自领域的专业优势,采用“面对面”和“背靠背”咖啡调解模式,调解员向当事人耐心阐释期货市场相关规定与专业知识,权威的专业解释、入理的法律分析,促使双方达成和解协议,并由郑州中院及时做出了司法确认。

  “投资者是期货市场发展的基石,保护投资者合法权益意义重大,这是包括期货交易所在内的市场主体义不容辞的责任担当。”郑商所相关负责人表示,下一步郑商所将继续从多方面着手,不断强化法制工作对投资者保护的积极作用,为广大市场参与者营造公平、公正的交易环境。

责任编辑:张瑶

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