上交所投教 | 投资修炼手册:基础设施公募REITs中,基金管理人的职责是什么?

上交所投教 | 投资修炼手册:基础设施公募REITs中,基金管理人的职责是什么?
2021年05月07日 18:00 财经自媒体

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本期节目,我们一起来听《基础设施公募REITs中,基金管理人的职责是什么?》

俗话说“兵马未动,粮草先行”。基金管理人在正式运作公募REITs之前,首要职责是让制度先行,为项目立项,运营和投资管理配套相应的流程。比如,在第一步项目立项期间,须先进行全面的尽职调查,聘请专业机构提供评估、法律、审计等专业服务,并最终向证监会提交注册申请文件。完成注册后,基金管理人需要披露发行文件,并自行或委托财务顾问办理份额发售事宜,申请基金上市交易。

在另一关键的基金运营期,基金管理人需要主要履行基础设施项目的运营管理职责,包括且不限于,建立账户和现金流管理机制,建立印章管理使用机制,制定并落实基础设施的运营策略,签署并执行基础设施项目运营的相关协议,收取基础设施项目租赁、运营等产生的收益,执行日常运营服务,依法披露基础设施项目运营情况等等。

最后,如有触发基金合同终止情形的。基金管理人应当按照法规规定和基金合同约定办理基金清算。资产处置期间,基金管理人应当按照法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。

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