北京顺义第三代半导体产业投资基金公开遴选基金管理机构公告

来源 | 中关村科技园区顺义园管理委员会

为落实《北京创新产业集群示范区（顺义）发展规划（2017-2035年）》，建设具有全球影响力的创新型产业集群，打造首都创新驱动发展前沿阵地，顺义区拟设立北京顺义第三代半导体产业投资基金（以下简称产业基金），从事第三代半导体项目的投资管理事宜。根据《关于北京顺义第三代半导体产业投资基金的建议方案》（详见附件1），由中关村科技园区顺义园管理委员会负责面向社会公开遴选国内外知名半导体产业基金管理机构（以下简称应聘机构），并委托第三方机构组织实施。现将有关事项公告如下：

一、基金概况

产业基金总规模50亿元，其中市区两级政府引导基金出资不低于40%，社会资本及管理团队出资60%。其中，产业基金的70%可投资资金需投资于注册在顺义区内的第三代半导体产业企业或通过招商引资将研发基地、生产基地等（需为法人企业）落户顺义区内。

产业基金以全球视野，通过与国内外优秀半导体产业投资机构、产业资本、科研力量合作，努力解决顺义区面临的“三个问题”，一是解决现有在谈项目在顺义尽快落地；二是促进第三代半导体企业发展壮大，通过基金为企业并购知识产权交易，资源整合提供必要条件，助力企业快速壮大；三是促进产业链各环节整体提升，帮助企业通过资本扶持、技术革新、产品升级等方式实现外延型发展。

二、应聘机构资质条件

（一）应聘机构

1.中华人民共和国境内依法设立的公司，具有独立法人资格，作为产业基金普通合伙人注册在北京市顺义区或作为产业基金管理人后端分成产生的税收在顺义缴纳，实缴注册资本（实缴出资）不低于1000万元人民币。

2.具备国家规定的基金管理资质，在中国证券基金业协会履行登记和备案手续，无违法违纪等不良诚信记录。

3.有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。

4.对本基金的政策目标、投资领域、运作管理模式等的理解到位，对本基金运营的短期、中期、长期收益情况有良好规划及预期。

5.自身或关联方作为产业基金的普通合伙人实际出资（出资比例不低于基金规模的1%），并先于政府出资到位。

（二）管理团队

1.专职从事产业基金管理的人员总数不低于10人，并具备完善的组织架构及人员配备。

2.如同时管理一支以上基金（不含母基金），则需保证不同基金之间无利益冲突，并保障本基金的人员配备。

3.教育背景整体水平较高，并且根据分工不同分别具有经济、金融、投资、法律、半导体产业等专业知识并拥有相关资格证书。

4.专业性强，并且至少2人在半导体相关产业领域具有5年以上从业经历，并在业内享有较高声誉。

5.至少有3名具备5年以上股权投资管理工作经验的专职高级管理人员，彼此之间有3年以上的合作经历，管理团队承诺团队关键人在基金运作期间不中途退出。

6.具有良好的职业操守和信誉，无违法违纪等不良诚信记录。

（三）募资能力

1.应聘机构实际管理的基金总规模不低于20亿元人民币。

2.应聘机构具有较强的募资能力，负责募集的社会出资部分已有潜在出资人，并能够提供出资承诺函等材料。

（四）管理业绩

1.应聘机构所管理基金总体投资进度（投资金额与基金认缴规模之比）超过70%。

2.应聘机构须提供至少3个成功案例的相关材料，半导体及相关产业领域的投资案例优先。

3.管理团队具有管理半导体相关产业基金的经验，过去3年内至少主导过3个以上股权投资的成功案例，平均内部收益率在15%以上，提供相关资料。

（五）管理机制

1.应聘机构具备规范的项目遴选机制和严格的投资决策程序，健全的产业投资管理和风险控制流程，完备的投资管理制度、完整的投资档案体系及健全的财务管理制度，合理的项目退出渠道及退出机制，完善的信息披露机制及团队激励机制（需包含管理费方案及绩效奖励分配方案）。

2.应聘机构能够与政府出资人建立有效沟通和协调机制，在市场化运作前提下确保完成基金各项政策目标。

（六）投后增值能力

应聘机构具备深厚的综合服务能力，对国家及北京市政策有深刻理解和把握，能为被投资企业在科技研发转化关键节点，促进企业管理、市场开拓、上市融资等方面提供相应的资源和服务。

（七）项目储备

应聘机构储备一定数量的符合第三代半导体产业方向的项目，部分项目应拥有切实可行的顺义区落地方案，多数储备项目应拥有明确、可行的退出路径。

三、申请方式

符合条件且有意向的应聘机构请在2020年4月17日前，向中关村科技园区顺义园管理委员会提交《基金管理方案》及相关证明材料（具体内容详见附件2）。

申报材料请按照A4纸张格式装订成册，一式五份（一份正本，四份副本），其中正本必须注明“正本”字样，正、副本内容必须保持一致，副本可以用复印件。若正本和副本、电子版本不符，以正本为准。申报材料请提交至中关村科技园区顺义园管理委员会，请同时提交电子版和纸质材料并保持二者一致。相关联系信息如下：

四、其他事项

（一）应聘机构应当据实报送有关材料，对于提供虚假材料的应聘机构，将取消其资格。

（二）申报材料不予退回。

（三）本公告仅是一种邀请行为，并不构成法律上的契约。管理委员会将组织专家评审、面谈、尽职调查等程序来确定最终应聘机构。

（四）管理委员会对遴选相关事项拥有最终解释权。

1.关于设立北京顺义第三代半导体产业投资基金的建议方案

2.申报材料清单

中关村科技园区顺义园管理委员会

2020年03月31日