明目张胆！一私募老总从被收购方拿1000万元做内幕交易，倒亏近200万获刑3年

　　作 者丨王媛媛

　　编 辑丨朱益民

　　图 源丨图虫

　　近日，北京法院审判信息网披露的一则判决书显示，大陆资本原董事总经理、原上海清泉投资管理有限公司法人代表徐浛锟，因内幕交易在2018年受到证监会行政处罚，被处以60万元罚款。近期，北京二中院作出一审判决，判定徐浛锟犯内幕交易罪，被判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币两万元。

　　而在这场内幕交易中，徐浛锟不仅没有获利，反而亏了176.91万元。

　　且发生在2015年的内幕交易，徐浛锟所处的公司与这次收购项目存在显著的关联关系，其发生的内幕交易，不免有些“明目张胆”。

　　根据判决书，徐浛锟，时任大陆资本有限公司（Continental Capital Limited，百慕大注册，以下简称大陆资本）董事总经理、上海清泉投资管理有限公司（以下简称上海清泉）法人代表兼执行董事。

　　因涉嫌犯内幕交易罪，于2021年4月13日被羁押，同年4月27日被捕，6月3日取保候审。

　　北京市人民检察院第二分院于今年6月28日对其提起公诉，控诉其犯内幕交易罪，同时提交了徐浛锟的《认罪认罚具结书》。

　　由于2018年证监会已经对其出具了行政处罚决定书，并处以了60万元的罚款，事实清晰，因此在审理过程中没有较大争议。

　　北京市人民检察院第二分院判定其犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币2万元。

　　徐浛锟是怎么内幕交易？

　　2015年，中牧实业股份有限公司（“中牧股份”，600195）拟收购广西扬翔股份有限公司（“广西扬翔”）部分股权，该事项在公开披露前属于内幕信息，内幕信息敏感期为2015年6月4日至9月2日。

　　其中，徐浛锟任职的大陆资本全资子公司是被收购方广西扬翔的股东之一，且徐浛锟作为大陆资本的代表，当时是该项目的推荐人，并参与了股权收购事宜、知悉了上述内幕信息。

　　2015年6月4日，中牧股份与广西扬翔达成了股权收购意向；

　　同年9月2日，中牧实业发布了重大事项停牌公告。

　　根据证监会2018年披露的对“徐晗坤”的行政处罚决定书，在停牌前，涉案账户“徐晗坤”进行了对中牧股份的买卖交易。

　　2015年6月11日12点46分02秒“徐晗坤”证券账户转入999万元，该笔资金来源于广西扬翔实际控制人杨某亲属唐某于2015年6月11日11点58分39秒汇入的1000万元。

　　2015年6月11日，“徐晗坤”证券账户买入“中牧股份”93，700股，买入金额为346.63万元；2015年6月15日则买入了12，000股，买入金额为45.85万元。

　　2015年7月6日，“徐晗坤”将中牧股份全部卖出，卖出金额为215.57万元，总计亏损176.91万元，亏损幅度达45%。

　　在证监会的处罚书中，认定“徐晗坤”存在内幕交易，并处以60万元罚款。

　　不过有趣的是，其账户交易中牧股份的资金，悉数来自这场股权收购项目中、被收购方广西扬翔实控人的亲属。

　　但无论是证监会的处罚书、还是北京二中院的判决书，都并未涉及到这笔资金的实际获利方。也许徐浛锟存在代人交易，但在审判过程中其并未提出相关信息。

　　目前，基金业协会信息显示，徐浛锟时任总经理的上海清泉投资，已于2018年3月注销。

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责任编辑：张书瑗