金元证券投行高管被判行贿罪协助违规发债获利45万|债_新浪财经

　　作者：云中鸢来源：券商中国

　　7月10日，中国裁判文书网公布的一则判决书，再次提醒了广大券业人士：充当中间人要谨慎，因为中介费用很可能分分钟就变成了违法获利。

　　判决书显示，金元证券投资银行部董事总经理刘啸波，因涉嫌于2006年协助湖南现代投资股份有限公司（简称“现代投资”）原董事长宋某违规承销债券，被司法机关认定构成行贿罪。但因其在犯罪中所起作用较小，且自愿认罪，故免除刑事处罚。

　　违规承销债券2亿元

　　时间倒回2005年12月，判决书显示，国家发改委批准现代投资发行2006年企业债券10亿元，现代投资为湖南省交通运输厅下属单位，公司时任党委副书记、董事长宋某为国家工作人员。

　　经审理查明，2006年上半年，宋某与国信证券约定，由国信证券作为主承销商来承销现代投资2006年公司债券的发行，但其中80%的债券发行份额由宋某实际控制。当年7月，经过共同商议，宋某安排一定额度的债券份额给邹某。邹某随后找到刘啸波，称其可以通过董事长拿到现代投资部分债券的发行份额，提出由刘啸波寻找途径实现债券溢价收益以获利，刘啸波表示同意。

　　此后，刘啸波找到恒泰证券，并安排邹某与恒泰证券公司的李某当面洽谈，双方约定由恒泰证券参与承销并收取30%的溢价收益，信息方获得70%的溢价收益。为了便于接收获利款，邹某安排刘啸波找财务公司过账，刘啸波遂联系了深圳市金典财务顾问有限公司（简称“金典财务”）用于接收获利款。

　　之后，宋某违反证券发行的法律法规，利用其职权将恒泰证券确认为副主承销商，并获取了现代投资1.8亿元的债券承销份额。恒泰证券于2006年11月将所得的溢价款按约定比例共计348.96万元以咨询费的名义汇款至金典财务。

　　此外，宋某还利用其职权使主承销商将1.5亿元债券，出售给王某指定的十堰市家村信用合作社（其中1.2亿元债券系通过刘啸波买进）。随后，王某按照其与刘啸波的约定，通过其控制的上海宝施投资有限公司将约定款项335.5万元汇款至金典财务公司。

　　至此，宋某通过邹某、刘啸波，实现了共计2亿元债券的违规承销。

　　非法获利45万元

　　判决书公布的信息显示，金典财务收到上述款项共计684.46万元后，将其中的649.87万元转账给深圳市全球通投资有限公司、深圳市爱佳达实业有限公司，并以现金不离柜的方式取现，或账户转账的方式存入邹某、刘啸波以他人名义开设的账户中，其余34.59万元由金典财务公司所得。

　　之后，邹某告诉宋某债券发行的收益已到账，宋某遂安排其胞弟程某去外地银行以他人的身份进行开户。2006年11月底和2007年2月，宋某分别要求邹某从获利中转180万元和200万元至其指定的账户，邹某、刘啸波均参与了转账。

　　最终，宋某从中获利380万元，刘啸波从中获利45万元。

　　构成行贿罪但免刑事处罚

　　刘啸波表示自愿认罪，但自辩称：其未参与邹某与宋某之间发行债券的合谋，也不清楚利益的分配，从未见过所谓的领导；其未参与设立共管账号；其只获得45万元劳务费。故请求法院对其免予刑事处罚。

　　根据证人邹某的证言，刘啸波在整个过程中并没有与宋某联系过，但他告诉过刘啸波自己是通过现代投资董事长关系搞到的债券份额，并要将获利分一部分给现代投资董事长。

　　综合各方面证据，湖南省衡东县人民法院认为，刘啸波明知邹某系通过现代投资董事长的关系拿到债券份额，且要给予现代投资董事长以财物，但仍为邹某提供帮助，是邹某实施行贿犯罪的共犯，构成行贿罪。但考虑刘啸波在犯罪中所起作用较小，在量刑时可予以考虑；在共同犯罪中，刘啸波起帮助、次要作用，系从犯；且自愿认罪，悔罪态度较好，故判决其犯行贿罪，免予刑事处罚。

　　曾因被监视居住变更保荐人

　　根据中证协网站公示信息，刘啸波在2006年事发时就职于华林证券，执业岗位为一般证券业务。2012年2月刘啸波加入金元证券，同年10月担任金元证券保荐代表人，目前证书状态为正常。券商中国记者从知情人士处证实，刘啸波目前仍为金元证券投行员工。