罚没共计6000万元！因涉重大资产重组项目未勤勉尽责，东海证券遭罚|东海证券_新浪财经

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转自：北京商报网

北京商报讯（记者李海媛）7月7日，东海证券发布关于公司收到行政处罚事先告知书的公告。公告指出，经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

中国证监会认为，东海证券上述行为涉嫌违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》相关规定。依据有关规定，中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

东海证券表示，上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定。不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。