瀚蓝环境股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告|股票_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●自查期间内相关主体对公司股票的买入、卖出行为与本次交易无关联，不存在利用本次交易内幕信息从事证券交易的行为。在相关机构和人员所述情况属实的情况下，相关买卖公司股票行为对本次交易不构成实质性障碍。

　　瀚蓝环境股份有限公司（以下简称“瀚蓝环境”或“上市公司”）拟通过间接控股子公司瀚蓝（香港）环境投资有限公司（以下简称“瀚蓝香港”），以协议安排方式私有化香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市公司粤丰环保电力有限公司（以下简称“标的公司”或“粤丰环保”），从而使粤丰环保成为瀚蓝香港控股子公司并从香港联交所退市。根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定，上述交易事项构成重大资产重组（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。

　　根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一一上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第5号一一上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引一一上市类第1号》《上市公司监管指引第7号一上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》及监管部门的相关要求，上市公司对本次交易相关内幕信息知情人二级市场买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：

　　一、本次交易内幕信息知情人核查范围

　　本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

　　（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；

　　（二）上市公司控股股东、控股股东母公司及其董事、监事、高级管理人员；

　　（三）上市公司实际控制人及其主要负责人；

　　（四）交易对方臻达发展及其主要负责人；

　　（五）交易标的及其主要负责人；

　　（六）相关中介机构及具体业务经办人员；

　　（七）其他知悉本次重组内幕信息的法人和自然人；

　　（八）以及前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母及年满18岁的成年子女。

　　二、核查期间

　　本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况核查期间（简称“核查期间”或“自查期间”）为本次交易首次公告日前6个月至重组报告书披露之日止，即自2024年1月7日至2024年11月20日。

　　三、本次交易内幕信息知情人买卖上市公司股票的核查情况

　　（一）自然人买卖上市公司股票情况

　　根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及相关主体出具的自查报告等文件，核查期间，核查范围内的自然人买卖公司股票的情况具体如下：

　　■

　　针对上述在自查期间买卖瀚蓝环境股票的行为，相关内幕信息知情人及其直系亲属均已出具《关于不存在内幕交易行为的承诺函》，相关主要内容如下：

　　（1）梁虹

　　梁虹为瀚蓝环境独立董事李侃童的母亲，针对上述交易，李侃童及梁虹声明及承诺：

　　“1.李侃童从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；

　　2.梁虹于自查期间买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。梁虹自查期间买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　3.除瀚蓝环境公开披露的信息外，梁虹从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；

　　4.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，梁虹承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　5.除梁虹在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，李侃童及其直系亲属（包括梁虹）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　6.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，李侃童及其直系亲属（包括梁虹）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；

　　7.李侃童及梁虹对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（2）陈寒

　　陈寒为瀚蓝环境办公室行政副总经理，针对上述交易，陈寒声明及承诺：

　　“1.本人列席了2023年7月31日的经营会议并做会议记录，该次会议主要议题为收购新源中国40%股权事项（以下简称泰国项目），其间有领导提及本次重组项目相关事项。本人误以为泰国项目为本重组项目，在2023年8月泰国项目披露后可买卖公司股票。自该次会议到本人买入瀚蓝环境股票期间，本人仅列席了这一次提及本次重组事项的会议，没有参加本项目工作，不知悉本次重组的工作情况。本人于自查期间买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　2.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　3.除本人及本人配偶李俊杰在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　4.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，本人及本人直系亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；

　　5.本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（3）钟嘉文

　　钟嘉文为瀚蓝环境社会责任部高级经理钟艳婷的配偶，钟艳婷的知情时间为2024年3月14日，钟嘉文买入瀚蓝环境股票时间为2024年2月7日。针对上述交易，钟艳婷及钟嘉文声明及承诺：

　　“1.钟艳婷从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；

　　2.钟嘉文于自查期间买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。钟嘉文自查期间买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　3.除瀚蓝环境公开披露的信息外，钟嘉文从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；

　　4.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，钟嘉文承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　5.除钟嘉文在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，钟艳婷及其直系亲属（包括钟嘉文）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　6.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，钟艳婷及其直系亲属（包括钟嘉文）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；

　　7.钟艳婷及钟嘉文对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（4）肖文钊

　　肖新辉为广东南海控股集团有限公司金融投资部副经理肖文钊的父亲，针对上述交易，肖文钊及肖新辉声明及承诺：

　　“1.上述买卖瀚蓝环境股票的行为系肖文钊父亲肖新辉使用肖文钊的股票账户操作完成。肖文钊知悉肖新辉买入瀚蓝环境股票后，于次日及时卖出，肖新辉已不再使用肖文钊股票账户；

　　2.肖文钊从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；

　　3.肖新辉于自查期间买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。肖文钊不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形，肖新辉在自查期间使用肖文钊的股票账户买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　4.肖新辉除了瀚蓝环境公开披露的信息外，从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；

　　5.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，肖文钊承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　6.除上述买卖瀚蓝环境股票情况外，肖文钊及其直系亲属（包括肖新辉）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　7.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，肖文钊及其直系亲属（包括肖新辉）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；

　　8.肖文钊及肖新辉对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（5）姚凌方

　　姚凌方为佛山市南海城市建设投资有限公司风控法务部办事员，针对上述交易，姚凌方声明及承诺：

　　“1.本人曾参与瀚蓝环境的其他业务，不知悉本次重组的相关信息，被纳入内幕信息知情人名单系前期本人基于其他业务误填了瀚蓝环境就本次重组统计的内幕信息知情人名单，本人实际不知悉本次重组的信息。除了瀚蓝环境公开披露的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议。本人于自查期间买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　2.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　3.除本人在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　5.本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（6）刘世楷

　　刘世楷为广东南海控股集团有限公司党群综合部经理林妙琼的配偶，针对上述交易，林妙琼及刘世楷声明及承诺：

　　“1.林妙琼从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；

　　2.刘世楷于自查期间买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。刘世楷自查期间买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　3.除瀚蓝环境公开披露的信息外，刘世楷从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；

　　4.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，刘世楷承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　5.除刘世楷在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，林妙琼及其直系亲属（包括刘世楷）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　6.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，林妙琼及其直系亲属（包括刘世楷）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；

　　7.林妙琼及刘世楷对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（7）宋乃林

　　宋乃林为广东恒健投资控股有限公司财务管理中心高级经理宋晓明的父亲，针对上述交易，宋晓明及宋乃林声明及承诺：

　　“1.宋晓明从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；

　　2.宋乃林于自查期间买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。宋乃林自查期间买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　3.除瀚蓝环境公开披露的信息外，宋乃林从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；

　　4.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，宋乃林承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　5.除宋乃林在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，宋晓明及其直系亲属（包括宋乃林）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　6.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，宋晓明及其直系亲属（包括宋乃林）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；

　　7.宋晓明及宋乃林对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（8）李俊杰

　　李俊杰为瀚蓝环境办公室行政副总经理陈寒的配偶，针对上述交易，陈寒及李俊杰声明及承诺：

　　“1.陈寒从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；

　　2.李俊杰于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。李俊杰于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　3.除瀚蓝环境公开披露的信息外，李俊杰从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；

　　4.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，李俊杰承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　5.除陈寒及李俊杰在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，陈寒及其直系亲属（包括李俊杰）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　6.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，陈寒及其直系亲属（包括李俊杰）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；

　　7.陈寒及李俊杰对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（9）刘乔彬

　　刘乔彬为广发银行股份有限公司佛山分行南海分行营业部项目经理刘泽栩的父亲，针对上述交易，刘泽栩及刘乔彬声明及承诺：

　　“1.刘泽栩从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；

　　2.刘乔彬于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。刘乔彬于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　3.除瀚蓝环境公开披露的信息外，刘乔彬从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；

　　4.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，刘乔彬承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　5.除刘乔彬在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，刘泽栩及其直系亲属（包括刘乔彬）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　6.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，刘泽栩及其直系亲属（包括刘乔彬）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票。

　　7. 刘泽栩及刘乔彬对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（10）张磊

　　张磊为瀚蓝（贵阳）固废处理有限公司副总经理，针对上述交易，张磊声明及承诺：

　　“1.本人仅在早期参与了瀚蓝环境重大资产重组项目的前期技术尽调工作（约1个月），技术尽调结束后不再参与本项目工作，不知悉本项目的进展情况。本人于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。本人于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　2.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　5.本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（11）梁泽德

　　梁泽德为中国银行股份有限公司佛山南海支行原中级经理陈艳颜的配偶，针对上述交易，陈艳颜及梁泽德声明及承诺：

　　“1.陈艳颜从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；

　　2.梁泽德于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。梁泽德于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　3.除瀚蓝环境公开披露的信息外，梁泽德从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；

　　4.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，梁泽德承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　5.除梁泽德在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，陈艳颜及其直系亲属（包括梁泽德）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　6.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，陈艳颜及其直系亲属（包括梁泽德）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；

　　7.陈艳颜及梁泽德对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（12）陈巧玲

　　陈巧玲为广东南海控股集团有限公司原金融投资部职员吴颖宜的母亲，针对上述交易，吴颖宜及陈巧玲声明及承诺：

　　“1.吴颖宜从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；

　　2.陈巧玲于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票系基于对二级市场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。陈巧玲于《关于筹划重大资产重组的提示性公告》披露（2024年7月7日）后买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情形；

　　3.除瀚蓝环境公开披露的信息外，陈巧玲从未知悉或者探知任何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关于买卖瀚蓝环境股票的建议；

　　4.若上述买卖瀚蓝环境股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，陈巧玲承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；

　　5.除陈巧玲在自查期间存在的上述买卖瀚蓝环境股票情况外，吴颖宜及其直系亲属（包括陈巧玲）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；

　　6.自本函出具日至本次重大资产重组实施完毕或终止前，吴颖宜及其直系亲属（包括陈巧玲）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚蓝环境的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或建议他人买卖瀚蓝环境股票；

　　7.吴颖宜及陈巧玲对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

　　（二）法人等机构持有的上市公司股票变动情况

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）系本次重大资产重组的独立财务顾问，本次自查期间内，中信证券买卖上市公司股票的情况如下：

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　　中信证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度并切实执行，中信证券投资银行、自营、资产管理等业务之间，在部门/机构设置、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息在中信证券相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。相关股票买卖行为属于正常业务活动，与本投行项目不存在直接关系，中信证券不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在内幕交易或操纵市场行为。

　　四、自查结论

　　在筹划本次交易事项的过程中，公司严格按照法律法规、规范性文件及公司内部制度的要求，在商议筹划、论证、决策讨论等阶段严格限制内幕信息知情人范围，采取严格的保密措施，履行了相关的信息披露义务。

　　根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、相关机构及人员出具的自查报告及承诺，在自查期间内，除本公告“三、本次交易内幕信息知情人买卖上市公司股票的核查情况”所列情形外，自查范围内其他机构、人员均不存在买卖公司股票的情形。自查期间内上述主体对公司股票的买入、卖出行为与本次交易无关联，不存在利用本次交易内幕信息从事证券交易的行为。在上述机构和人员所述情况属实的情况下，上述买卖公司股票行为对本次交易不构成实质性障碍。

　　五、独立财务顾问核查意见

　　根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及本次交易的内幕信息核查范围内相关机构和自然人出具的自查报告、存在买卖情形的相关机构和人员出具的说明与承诺，经核查，本次交易的独立财务顾问中信证券认为：在前述主体出具的自查报告、说明及承诺真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间内买卖瀚蓝环境股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质性法律障碍。

　　六、法律顾问核查意见

　　根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及相关自查主体出具的自查报告、存在买卖情形的相关机构和人员出具的承诺文件，结合对相关人员的访谈，并考虑到本次核查手段存在一定客观限制，北京市金杜（深圳）律师事务所认为：基于本次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，在前述主体出具的自查报告、承诺文件及相关访谈真实、准确、完整的前提下，该等主体买卖公司股票的行为不构成内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍。

　　特此公告。

　　瀚蓝环境股份有限公司董事会

　　2024年12月25日