公募市场又见“老鼠仓”。11月27日，四川证监局发布公告表示，基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，对其责令改正，合计罚没154.29万元。值得一提的是，上述公告多个线索直接指向信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。有业内人士表示，在任基金经理被处罚，所在公募在行业的口碑、品牌也可能同时遭受负面影响。下一步，相关公司还应该加强关键岗位人员的职业道德教育、行为规范教育。对关键岗位人员进行监督检查。
累计罚没超150万元
这家公募在任基金经理被“点名”。11月27日，四川证监局发布公告表示，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为“信澳基金组”）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。
四川证监局指出，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。
2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。
四川证监局表示，李某彦的上述行为构成违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。
综上，对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款，共计罚没154.29万元。
据上述公告所示姓名及在管产品信息，该罚单多个线索指向信达澳亚基金现任副总经理、基金经理李淑彦。官网简历显示，2012—2015年，李淑彦先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理，现任副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。现任信澳匠心臻选两年持有期混合基金的基金经理（2020年10月30日起至今）、信澳周期动力混合型基金基金经理（2020年12月30日起至今）等。据同花顺iFinD数据，截至2024年三季度末，李淑彦在管规模为37.29亿元。
业绩表现看，李淑彦在管的11只基金（份额分开计算）中，截至11月27日，信澳周期动力混合C自其任职以来总回报跌幅最大，为-24.81%。同时，信澳匠心严选一年持有期混合A/C任职总回报均跌超20%，分别为-22.99%、-24.01%。而上述罚单中提及的信澳周期动力混合A、信澳匠心臻选两年持有期混合的任职总回报分别为17.14%和-3.63%。
需对关键岗位监控排查
就公司对该涉案基金经理有哪些处理方式、后续有怎样的整改措施等问题，北京商报记者发文采访信达澳亚基金，但截至发稿未获得正面回复。
有公募市场分析人士指出，在任基金经理被曝光“老鼠仓”事件，或会导致投资者“用脚投票”，在一定程度上对所在公募业绩产生不利影响。同时，相关公募在行业的口碑、品牌也可能同时遭受负面影响。“公募基金行业机构没有投资者的信任和支持，未来可能寸步难行。”
据了解，早在2018年，信达澳亚基金也曾被曝出基金经理“老鼠仓”事件。公开信息显示，该事件起源于2009年3月—2015年6月期间，时任信达澳银基金（现信达澳亚基金）基金经理王战强根据其掌握的领先增长基金的投资标的和投资计划等未公开信息，当面或通过电话向妻子蔡某下达股票交易指令，通过亲戚证券账户违法买卖股票73只，涉案金额7834.63万元，获利456.55万元。
彼时，法院依法对王战强判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金50万元。
前述公募市场分析人士指出，下一步，相关机构还应加强关键岗位人员的职业道德教育、行为规范教育。此外，持续完善内控制度体系，对关键岗位人员进行监督检查，监控排查异常行为。在薪酬制度方面，对重要岗位人员执行延期支付，以此在一定程度上遏制“老鼠仓”的再次发生。
北京商报记者 郝彦
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