东吴证券首席风险官冯玉泉曾说“合规经营是底线”，今年公司多次违规_新浪财经

运营商财经网实习生韩晴/文

今年1月，东吴证券聘任梁纯良为执委，运营商财经网此次聚焦该券商另一位高管冯玉泉，他是去年年底上任的，此前有何经历呢？

据公开简介显示，冯玉泉1970年10月出生，今年54岁，硕士学历。

在东吴证券，他曾担任苏州石路营业部副总经理、总经理；后来又在客户资产存管中心任职；他还曾先后在风险管理总部、合规副总监兼风险合规总部任总经理；不过，他还担任过人力资源总监兼人力资源部总经理；一路稳步提升，担任总裁助理之时，他兼任过东吴创业投资有限公司、风险管理部、合规法务部等部门总经理职务，此外他曾是投资银行内核工作组的组长。虽然不知道他具体的任职日期，但是能看出他的工作很稳定，并且一路被提拔。

去年12月27日，冯玉泉被聘任为东吴证券首席风险官，正式成为高管，并兼任总裁助理、风险管理部总经理。此外，他还在东吴创新资本管理有限责任公司任董事。

由于去年刚上任，所以他的薪酬尚未公布。

2024年东吴证券一季报披露，在报告期内，公司的营收和利润分别减少1.31%和21.81%。

值得一提的是，东吴证券今年产生了多条违规记录。

2月23日，东吴证券未能在选举独立董事的股东大会通知公告前通过上海证券交易所业务管理系统向本所提交独立董事候选人的有关材料，反映了该券商聘任流程存在重大瑕疵。所以上交所对杨伟予以监管警示，并要求公司及其董高监人员进行整改。

4月，东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被中国证监会立案。

5月，东吴证券在金通灵2021年非公开发行公司债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。王秋鸣作为这一债券项目的负责人，对上述违规行为负有直接责任，于是深圳证券交易所对该公司、王秋鸣给予通报批评的处分，并记入诚信档案。