瑞鹄汽车模具股份有限公司关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告|执业_新浪财经

　　4.投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。

　　近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：

　　2023年9月21日北京金融法院就乐视网投资者起诉乐视网、贾跃亭等公司董事和高管、平安证券、中泰证券、中德证券、利安达有限和利安达特普、华普天健有限和容诚特普、信永中和、金杜律师事务所对乐视网证券虚假陈述赔偿责任案作出一审判决，判决华普天健有限和容诚特普会计师事务所共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内（金额约2038万元）与被告乐视网承担连带赔偿责任。

　　5.诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 11次、自律监管措施 1 次、自律处分 1 次。

　　10名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施3次。

　　6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：陈莲，2015年成为中国注册会计师，2008年开始从事上市公司审计业务，2008年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为瑞鹄汽车模具股份公司提供审计服务；近三年签署过瑞鹄模具（002997）、楚江新材（002171）、富春染织（605189）、三联锻造（001282）、百甲科技（835857）等多家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：崔芳林，2017年成为中国注册会计师，2010年开始从事上市公司审计业务，2016年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过楚江新材（002171）、埃夫特（688165）、安纳达（002136）、长信科技（300088）等多家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：蒋玲玲，2020年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2015年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过埃夫特（688165）上市公司审计报告。

　　项目质量复核人：欧昌献，2009 年成为中国注册会计师， 2006 年开始从事上市公司审计业务， 2019 年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过楚江新材（002171）、德赛西威（002920）、英集芯（688209）等多家上市公司审计报告。

　　2.上述相关人员的诚信记录情况

　　项目合伙人陈莲、签字注册会计师崔芳林、签字注册会计师蒋玲玲、项目质量复核人欧昌献近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　本期年报审计费用为70万元（未税），内控审计费用为20万元（未税）。

　　三、拟续聘会计事务所履行的程序

　　1、公司董事会审计委员会履职情况

　　公司第三届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会认为容诚会计师事务所在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，提议续聘容诚会计师事务所为公司2023年度的审计机构。

　　2、独立董事审议情况

　　公司第三届董事会独立董事第一次专门会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司第三届董事会第十七次会议审议。公司全体独立董事同意推荐续聘容诚会计师事务所为公司2023年度审计机构。具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第三届董事会独立董事第一次专门会议决议》。

　　3、董事会审议情况

　　公司第三届董事会第十七次会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所为2023年度审计机构。本议案尚须公司2024年第一次临时股东大会审议批准，自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　4、生效日期

　　本议案尚须公司2024年第一次临时股东大会审议批准，自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、报备文件

　　1、第三届董事会第十七次会议决议；

　　2、第三届董事会独立董事第一次专门会议决议；

　　3、拟聘任容诚会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　瑞鹄汽车模具股份有限公司董事会

　　2023年12月27日

　　证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具公告编号：2023-113

　　转债代码：127065 转债简称：瑞鹄转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，公司董事会审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，结合公司实际情况，为保证公司董事会审计委员会的正常运作，公司董事会拟对董事会下设的审计委员会的成员构成进行调整，具体调整情况如下：

　　调整前：王慧霞女士（独立董事，主任委员）、吴春生先生（非独立董事）、张大林先生（独立董事）

　　调整后：王慧霞女士（独立董事，主任委员）、杨本宏先生（非独立董事）、张大林先生（独立董事）

　　以上人员任期与第三届董事会任期相同，其他委员会成员保持不变。

　　特此公告。

　　瑞鹄汽车模具股份有限公司董事会

　　2023年12月27日

　　证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具公告编号：2023-116

　　转债代码：127065 转债简称：瑞鹄转债

　　瑞鹄汽车模具股份有限公司

　　第三届监事会第十五次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议于2023年12月27日以现场投票与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于2023年12月17日以专人或邮件送达的方式递交全体监事。本次会议由公司监事会主席傅威连先生召集并主持，会议应出席的监事5人，实际出席的监事5人，部分高级管理人员列席本次会议。本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《瑞鹄汽车模具股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》

　　表决结果为：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。关联监事傅威连先生、张昊先生回避表决。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

　　（二）审议通过《关于与控股股东子公司日常关联交易预计的议案》

　　表决结果为：4票赞成、0 票反对、0 票弃权。关联监事傅威连先生回避表决。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于与控股股东子公司日常关联交易预计的公告》。

　　（三）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　经审议，我们认为：在确保公司正常生产运营的情况下，公司使用不超过人民币2.0亿元（含2.0亿元）的闲置自有资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，符合相关监管规定，有利于提高公司资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果为：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　（四）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　表决结果为：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　（五）审议通过《关于公司及控股子公司2024年度向银行申请授信额度及担保事项的议案》

　　表决结果为：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司及控股子公司2024年度向银行申请授信额度及担保事项的公告》。

　　（六）审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

　　表决结果为：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《监事会议事规则》（2023年12月修订）。

　　三、备查文件

　　第三届监事会第十五次会议决议。

　　特此公告。

　　瑞鹄汽车模具股份有限公司监事会

　　2023年12月27日

　　证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具公告编号：2023-115

　　转债代码：127065 转债简称：瑞鹄转债

　　瑞鹄汽车模具股份有限公司

　　第三届董事会第十七次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2023年12月27日以现场投票与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于2023年12月17日以专人送达或邮件、电话的方式通知全体董事。本次会议由公司董事长柴震先生召集并主持，会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人，公司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《瑞鹄汽车模具股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》

　　经审议，董事会一致认为：公司2024年度日常关联交易预计额度是根据公司日常生产经营过程的实际交易情况提前进行的合理预测，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果产生重大不利影响，亦不会因此类关联交易而对关联人形成依赖或被其控制的可能性。2024年度日常关联交易的预计遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。已经公司第三届董事会独立董事第一次专门会议通过，保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。关联董事柴震先生、李立忠先生、吴春生先生回避表决。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

　　（二）审议通过《关于与控股股东子公司日常关联交易预计的议案》

　　经审议，董事会一致认为：公司关于与控股股东子公司日常关联交易预计额度是根据公司日常生产经营过程的实际交易情况提前进行的合理预测，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果产生重大不利影响，亦不会因此类关联交易而对关联人形成依赖或被其控制的可能性。关于与控股股东子公司日常关联交易预计遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。已经公司第三届董事会独立董事第一次专门会议通过，保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。关联董事柴震先生、吴春生先生回避表决。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于与控股股东子公司日常关联交易预计的公告》。

　　（三）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　经审议，同意公司使用不超过20,000万元的闲置自有资金进行现金管理。

　　已经公司第三届董事会独立董事第一次专门会议审议，保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　（四）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　（五）审议通过《关于公司及控股子公司2024年度向银行申请授信额度及担保事项的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于修订公司相关制度的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的修订、变化情况和《瑞鹄汽车模具股份有限公司章程》的修订情况，公司董事会对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等共计24项制度进行修订。

　　其中，《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理办法》、《对外投资管理办法》、《对外担保管理办法》、《募集资金管理办法》、《累积投票实施细则》需提交股东大会进行审议。本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于更换董事的议案》

　　经审议，同意提名戚士龙先生为公司第三届董事会候选人，戚士龙先生任期自股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会届满之日止。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于更换董事的公告》。

　　（八）审议通过《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告》。

　　（九）审议通过《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。