合规免责优化民企发展环境|民营企业_新浪财经

广州市近日出台《民营企业首次违法合规免责清单（第一批）》，为民营企业发展营造良好的法治环境。据了解，这是全国第一个建立首次轻微行政违法合规免责清单的文件。

合规是企业内部预防违法行为的一种管理体系。合规免责，是指民营企业因为企业行为首次违反了行政法规，危害后果轻微的，如果民营企业合理地制定和实施了合规制度，可以免于行政处罚，体现了包容审慎的监管态度和依法从宽处罚的管理方式。

法治是最好的营商环境。行政处罚权是行政机关实施行政管理、保障法律施行的重要手段，对中小微民营企业来说，有关部门执法规范与否、公平与否，不仅影响其日常经营，更影响其发展信心。广州此次发布的“免责清单”，对民营企业关注的重点领域制定合规指引，正面回应企业发展痛点、难点，充满政策诚意，因而赢得点赞。

比如，首次将不予行政处罚的适用条件与企业合规建设相结合，并明确除民营企业外，符合适用条件的其他类型企业也可参照适用；首次将合规整改与违法行为调查的全过程相结合，规范了具体的实施要求和流程；首次运用“指引+清单”的形式，在与民营企业经营行为关联度较大、成熟度较高的领域先行先试，试点成熟后再稳步扩大清单覆盖面。

当然，“合规免责”绝不等于放任不管，而是旨在引导民营企业筑牢依法合规经营的底线。一方面，在实施过程中需细化配套制度、制定裁量基准、量化处罚权裁量标准，并严格按照相关适用条件和标准，准确研判企业具体违法情形，充分评估适用首次违法合规免责的可行性。相关部门对于不适用免责条件或者违法严重行为，应当依法处罚，确保合规免责行政裁量权在法治的轨道上运行。

另一方面，民营企业自身需依据监管要求，完善公司治理，及时改正相关违法行为，在法治框架内合法合规地从事经营活动。比如，合规管理中尊重知识产权、保护生态环境、反对商业贿赂、履行商业责任等原则，都是企业持续健康发展的基石。唯有在合法合规经营中提高自身竞争力，民营企业才能坚定自信走向更加广阔的舞台。