承诺回购仍难逃处罚，东方时尚控股股东触碰减持新规“红线”后连收两张监管罚单

证监会“减持新规”发布后，9月6日，首家触碰“红线”的上市公司东方时尚（603377.SH）发布公告称，控股股东东方时尚投资有限公司（下称“东方时尚投资”）将在9月15日之前回购此前减持的340万股，以弥补过错。

尽管如此，东方时尚投资仍难逃监管部门的处罚。9月6日，该公司收到了来自上交所和北京证监局的监管措施。

东方时尚表示，今日收到控股股东东方时尚投资的通知函，其将通过自筹资金于9月15日前购回此部分减持的股份，若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。公司将加强对法律法规及规范性文件的学习，不断提高公司规范运作水平，维护公司及全体股东的利益。

上交所表示，在已明知相关要求的情况下，东方时尚投资仍通过大宗交易减持公司股份。

8月30日，东方时尚发布公告称，控股股东东方时尚投资于8月28日通过大宗交易减持公司股份340万股，占公司总股本比例0.47%，违反了中国证监会关于进一步规范股份减持行为的相关要求，东方时尚投资承诺将在规则允许的范围内尽快购回已减持的340万股。

8月27日，证监会发布关于进一步规范股份减持行为的明确要求，公司存在股价破发情形的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。

上交所表示，关注到8月25日东方时尚收盘价格为 6.96 元/股，经测算存在股价破发情形。当日，上交所已将上述要求通过公司告知控股股东。次日，公司控股股东东方时尚投资在已明确知晓相关要求的情况下，仍通过大宗交易减持公司股份。

考虑到东方时尚投资承诺将购回已减持股份，且如涉及收益将归上市公司所有，可酌情予以考虑。 

鉴于上述违规事实和情节，上交所上市公司管理一部决定，对东方时尚投资予以监管警示，要求东方时尚投资及董监高人员务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。

北京证监局决定对东方时尚投资采取责令改正的监管措施，认为东方时尚投资于8月28日通过大宗交易方式减持东方时尚股份340万股的行为，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条的规定。

北京证监局表示，东方时尚投资应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，切实规范减持上市公司股份行为，依法依规履行相关信息披露义务，杜绝此类行为再次发生。

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