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证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2023-071
半年度报告摘要
2023
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于提名公司第九届董事会非独立董事
及聘任公司总裁的公告
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 √不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用 √不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
（1） 债券基本信息
（2） 截至报告期末的财务指标
单位：万元
三、重要事项
（一）关于公司参与东营方圆有色金属有限公司等20家公司破产重整事项
经公司第九届董事会第八次会议及公司2022年第一次临时股东大会决议审议通过，公司参与了东营方圆有色金属有限公司等20家公司之破产重整投资事项。
公司于2022年8月25日与东营方圆有色金属有限公司等20家公司管理人签署了《关于东营方圆有色金属有限公司等20家公司之重整投资协议》（详见公告2022-072） 。
2022年12月20日，公司收到东营方圆有色金属有限公司等20家公司管理人转来的山东省东营市中级人民法院《民事裁定书》［（2022）鲁05破1-20号之二］，根据前述《民事裁定书》，山东省东营市中级人民法院批准《东营方圆有色金属有限公司等二十家公司实质合并重整案重整计划（草案）》，并终止方圆有色等20家公司重整程序。
2022年12月26日，公司第九届董事会第十六次会议审议通过《关于在中金岭南荣晟（东营）投资有限公司引入财务投资人的议案》《关于与资产管理公司签署〈合作协议〉的议案》：（1）同意中金荣晟引入农银金融资产投资有限公司、中国信达资产管理股份有限公司、杭州光曜致新钟泉股权投资合伙企业（有限合伙）三家财务投资人，三家财务投资人的合计出资金额11.1亿元。在公司及上述三家财务投资人增资完成后，中金荣晟注册资本金为30亿元，公司共出资18.9亿元持有中金荣晟股权比例为63.00%。（2）同意公司以及中金荣晟与中国信达资产管理股份有限公司、深圳市招商平安资产管理有限责任公司、杭州光曜致新钟泉股权投资合伙企业（有限合伙）三家资产管理公司合作收债收股，合计投资收购金额不超过人民币19.4亿元，最终收购金额以资产管理公司实际支付的收购金额为准。（详见公告2022-128、公告2022-129）
2022年12月，公司对重整企业资产进行了盘点，并完成资产交割程序。
本报告期，公司已正式接管上述重整企业，并派出管理团队全面主导与铜冶炼相关企业的生产运营管理。
目前重整计划仍在如期执行中，公司已完成第三期投资款的支付，公司相关收购主体股权变更登记已完成，具体情况如下：
1.与铜冶炼相关企业四家公司投资金额、股权架构及持股比例
（1）四家公司资产估值调整情况
公司在对收购资产清查盘点交割中，根据《重整投资协议》约定调减部分资产价值合计8,576,887.01元。调整后，中金岭南对鲁方金属等四家公司收购资产的投资估值为6,043,964,499.83元。
（2）优先债权留债金额
据《重整计划草案》，按有财产担保债权人优先受偿部分的50%债权金额作留债安排，根据目前管理人对留债金额初步审查确认情况，优先债权确认金额为2,304,165,631.50元，留债金额确认为1,152,082,815.75元。
因目前尚有三家债权人正在就优先债权金额与管理人进行协商或向东营中院提起了诉讼，优先债权金额、留债金额尚存在不确定性。如法院终审裁定结果与上述预计留债金额不符，将根据最终法院裁定情况予以调整优先债权、留债金额和股权比例。
（3）四家公司股权架构及持股比例
根据四家公司估值调整及优先债权留债，四家公司净资产估值为4,891,881,684.08元，公司通过中金荣晟出资金额为2,998,759,011.84元，占四家公司股权比例为61.30%，剩余股权38.70%由转股债权人直接或间接持有。
公司投资四公司的股权结构为：公司通过控股子公司中金荣晟（公司持股63%）持有东营鲁方金属材料有限公司（已更名为山东中金岭南铜业有限责任公司，以下简称“中金铜业”）股权61.30%，中金铜业全资控股方圆有色等三家企业。本报告期，与公司相关的股权变更工商登记手续已完成，转股债权人股权变更工商登记手续尚未完成。
2.非主业资产（十五家公司）投资金额及股权架构
十五家公司收购资产的估值维持606,378,396.94元，公司通过全资子公司科技公司出资606,378,396.94元收购东营方圆铜业有限公司（以下简称“方圆铜业”）等十五家公司剥离全部负债、不收购资产后的100%股权。
目前方圆铜业股权已完成工商变更手续。公司通过全资子公司科技公司全资控股方圆铜业，其余十四家公司为方圆铜业全资子公司。
3.投资款支付进度
截至本报告期末，已根据重整投资协议累计支付了90%投资款，具体如下：
公司累计支付中金荣晟18.9亿元的投资款，三家财务投资人合计支付中金荣晟投资款11.1亿元，中金荣晟收到上述资金后累计向管理人支付2,998,759,011.84元投资款。
科技公司本期支付管理人245,864,656.26元投资款。
（二）收购佛山通宝精密合金股份有限公司股权
为做优做强新材料加工板块，本期公司通过全资子公司科技公司收购佛山通宝精密合金股份有限公司（以下简称“佛山精密”）股权。
根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的评估报告，评估基准日为2022年12月31日，佛山精密资产基础法估值结果为42,059.98万元，收益法估值结果为42,254.71万元。综合评估项目实际情况，公司选取资产基础法评估结果作为项目估值。根据佛山精密股东要求收购前进行8,000万元分红款，分红后佛山精密100%股权估值为34,059.98万元。
2023年6月7日科技公司与佛山通宝股份有限公司（以下简称“佛山通宝”）签订股权转让协议，协议约定科技公司以25,485万元收购佛山通宝持有的佛山精密75%股权。本期科技公司已按协议支付22,936.5万元股权转让款，相关工商变更登记已完成。
根据协议佛山通宝需协助除核心管理团队成员外的所有自然人股东（自然人股东持有佛山精密25%股权）中超过90%（力争100%）的人员股权转让予科技公司，目前相关工作正在进行中。
（三）关于方圆公司等20家公司未结诉讼、仲裁影响（披露）的情况说明
依据东营市中级人民法院（2022）鲁05破1-20号之二《民事裁定书》，中金岭南通过司法重整投资取得山东中金岭南铜业有限责任公司（原东营鲁方金属材料有限公司）、东营方圆有色金属有限公司等20家公司（简称“方圆公司等20家公司”，与民事裁定书同义）的控股权或全部股权。2023年1月1日至6月30日期间，方圆公司等20家公司有部分历史诉讼、仲裁（破产受理前发生）或因破产程序衍生的破产债权确认诉讼尚未完结，但依据方圆公司等20家公司重整计划规定，方圆公司等20家公司的未结诉讼、仲裁均已列入暂缓确定债权（按照债权人申报金额计算），并根据重整计划规定的同类债权的清偿标准预留偿债资源，在债权依法确认后根据重整计划规定的受偿方式清偿。同时《企业破产法》第九十四条规定，按照重整计划减免的债务，自重整计划执行完毕时起，债务人不再承担清偿责任。即，方圆公司等20家公司尚未完结的诉讼、仲裁，均已纳入重整计划统一清偿安排，重整后的方圆公司等20家公司不会因此增加重整计划之外的清偿责任。
法定代表人：王碧安
2023年8月30日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2023-066
债券代码：127020 债券简称：中金转债
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、提名非独立董事的情况
2023年8月7日,公司第九届董事会董事、总裁张木毅先生向董事会递交了书面辞职报告，因年龄原因请求辞去本公司第九届董事会董事、总裁职务，根据《公司章程》规定，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效，董事会对张木毅先生在任期内为公司所做的贡献表示衷心感谢！
经公司提名委员会提名并表决通过，公司于 2023 年 8月 28日召开第九届董事会第二十二次会议，审议并通过了《关于提名公司第九届董事会非独立董事候选人的议案》，董事会同意提名喻鸿先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止。
此议案尚须提请公司股东大会审议通过。
二、聘任公司总裁的情况
经公司提名委员会提名并表决通过，公司于 2023 年 8月 28日召开第九届董事会第二十二次会议，审议并通过了《关于聘任公司总裁的议案》，经董事长王碧安提名，并经公司董事会提名委员会审查，聘任喻鸿先生任公司总裁，任期自前述董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止。
三、备查文件
1、公司第九届董事会第二十二次会议决议
2、公司第九届董事会第二十二次会议独立董事独立意见
特此公告。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
2023年8月30日
喻鸿：男，1968年4月出生，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。曾任广东省大宝山矿业有限公司生技处副处长兼总调室主任、生产部副部长（主持全面工作）、生产部部长、生产技术部部长，铜业分公司党委书记、经理，凡洞铜矿党委书记、经理；广东省大宝山矿业有限公司党委委员、副总经理；广晟有色金属股份有限公司党委委员、副总裁；党委副书记、董事、总裁；拟任深圳中金岭南有色金属股份有限公司党委副书记、董事、总裁。
截至目前，喻鸿先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事、总裁的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2023-068
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于公司2023年半年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）2017年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]64号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）167,162,280股，募集资金总额1,524,519,993.60元，扣除保荐和承销费用人民币32,490,399.87元（含税）后，余额人民币1,492,029,593.73元，再扣除验资费、律师费等发行费用1,747,162.28元（含税）后，实际募集资金净额人民币1,490,282,431.45元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税1,937,975.22元，募集资金净额（不含税）合计1,492,220,406.67元。该项募集资金于2017年6月20日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了瑞华验字[2017]48080004号《验资报告》。
2、截至2023年6月30日募集资金使用情况及结余情况
注：募集资金净额（不含税）为募集资金总额减去保荐承销、验资及律师等费用（不含税）后的余额。
（二）2020年公开发行可转债募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1181号）核准，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行面值总额人民币380,000.00万元的可转换公司债券，期限6年，募集资金总额人民币3,800,000,000.00元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计3,784,495,283.02元。上述募集资金于2020年7月24日全部到位，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字（2020）050017号《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司验资报告》。公司已与募集资金专项账户所在银行及中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）签署了《募集资金三方监管协议》。
2、截至2023年6月30日募集资金使用情况及结余情况
注1：募集资金净额（不含税）为募集资金总额扣除相关发行费用后的余额。
注2：差额为多米尼加项目美元及比索投入后，按期间平均汇率折人民币后，与原换汇人民币之差。
二、募集资金管理与存放情况
（一）2017年非公开发行股票募集资金管理与存放情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与募集资金专项账户所在银行及保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年5月24日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
鉴于公司2017年非公开发行股票募集资金已按照募集资金使用计划实施完毕，2023年5月，公司对广发银行深圳深圳湾支行的募集资金专户、下属分公司深圳市中金岭南有色金属股份有限公司凡口铅锌矿对中国银行韶关仁化支行的募集资金专户、子公司深圳市中金岭南科技有限公司对中国银行深圳坑梓支行募集资金专户、深圳市深汕特别合作区中金岭南新材料有限公司对中国银行深圳坑梓支行募集资金专户均已完成了销户手续。截止2023年5月24日，公司为2017年非公开发行股票募集资金管理而开立的所有专用账户均已注销完毕（见公告编号2023-044）。
（二）2020年公开发行可转债募集资金管理与存放情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与募集资金专项账户所在银行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
2、募集资金专项账户存放及余额情况
公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的规定，以及根据《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》的要求，并结合公司经营需要，对募集资金实行专户存储。截至2023年6月30日止，募集资金存储情况列示如下：
三、募集资金使用情况
（一）2017年非公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
3、闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
2021年8月27日，公司第八届董事局第三十八次会议审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司使用2017年非公开发行项目不超过33,000.00万元的闲置募集资金购买保本型产品，相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。（公告编号：2021-079）
公司没有使用闲置募集资金在2022年度购买并延续至本年的理财产品。
4、超募资金使用情况
公司不存在超募集资金。
5、募集资金使用的其他情况
本期公司募集资金除使用于募投项目本身和利用部分闲置资金在董事会授权额度范围内进行现金管理购买理财产品外，不存在用于其他情况的情形。
（二）2020年公开发行可转债募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
2、募投项目先期投入及置换情况
2020年8月27日，公司第八届董事局第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用296,500,453.42元的募集资金置换预先已投入多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目和丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目的自筹资金。
2020年9月，公司已经从募集资金专户将人民币88,145,330.00元转出非募集资金账户，多米尼加矿业公司将人民币208,355,123.42元转出至非募集资金账户。
3、闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
2021年8月27日，公司第八届董事局第三十八次会议审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用2020年公开发行可转债项目不超过140,000.00 万元的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事会审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。使用闲置募集资金购买保本型产品的总额将根据募集资金投资项目的建设进度和资金投入的实际情况适时递减。（公告编号：2021-079）
2022年8月26日，公司第九届董事会第十一次会议审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用2020年公开发行可转债项目不超过70,000.00 万元的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。使用闲置募集资金购买保本型产品的总额将根据募集资金投资项目的建设进度和资金投入的实际情况适时递减。（公告编号：2022-073）
公司在2022年度购买并延续至本年的理财产品，以及公司在本年度购买的理财产品的具体情况如下：
说明：上表金额除特别注明币种外，均为人民币。
4、超募资金使用情况
公司不存在超募集资金。
5、募集资金使用的其他情况
2022年12月19日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币60,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得使用闲置募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。上述资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过六个月，到期归还至募集资金专项账户。（公告编号：2022-124）
2023年6月19日前，公司已将用于补充流动资金的55,500.00万元闲置募集资金全部归还至募集资金专户。（公告编号：2023-054）
截止2023年6月30日，公司没有再发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）2017年非公开发行股票募集资金
经公司2019年3月28日召开的第八届董事局第十二次审议通过，公司决定调整新材料研发中心项目达到预定可使用状态日期为2019年12月。（公告编号：2019-37）
经公司2019年8月27日召开的第八届董事局第十五次审议通过，公司决定调整尾矿资源综合回收及环境治理开发项目募集资金投入金额为34,402.30万元，项目达到预定可使用状态日期为2021年12月；变更高性能复合金属材料项目实施主体为深汕特别合作区中金岭南新材料有限公司，实施地址变更为深圳市深汕特别合作区鹅埠镇标准工业厂房，项目达到预定可使用状态日期为2021年7月；调整高功率无汞电池锌粉及其综合利用项目募集资金投入金额为7,208.42万元，项目达到预定可使用状态日期为2020年9月。（公告编号：2019-72）
经公司2020年3月6日召开的第八届董事局第二十三次会议及第八届监事会第十一次会议审议通过，公司决定调整新材料研发中心项目达到预定可使用状态日期为2020年12月。 （公告编号：2020-19、2020-13）
经公司2021年3月29日召开的第八届董事局三十三次会议及第八届监事会第十八次会议审议通过，及公司2021年4月21日召开的2020年度股东大会投票通过，公司决定将高性能复合金属材料项目的实施主体名称变更为深圳市深汕特别合作区中金岭南新材料有限公司，项目投资总额变更为25,720.10万元，使用募集资金投资额变更为24,020.10万元，并将该项目募集资金节余2,307.90万元永久补充流动资金，项目计划达到预定使用状态时间变更为2022年7月。（公告编号：2021-025，2021-017，2021-042）
经公司2022年3月25日召开的第九届董事会第六次会议审议通过，公司决定调整尾矿资源综合回收及环境治理项目达到预定可使用状态时间为2022年9月。（公告编号：2022-024）
截止2023年6月30日，公司已完成2017年非公开发行股票募集资金项目结项及结余资金永久补充流动资金的相关工作。
（二）2020年公开发行可转债募集资金变更募投项目的资金使用情况
经公司2021年3月29日召开的第八届董事局第三十三次会议审议通过，公司决定调整丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目达到预定可使用状态日期为2022年6月。（公告编号：2021-026）
经公司2022年3月25日召开的第九届董事会第六次会议审议通过，公司决定调整多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目达到预定可使用状态时间为2024年12月。（公告编号：2022-024）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用信息，公司募集资金使用不存在违法违规情况。
附件1：2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2：2020年公开发行可转债募集资金使用情况对照表
特此公告。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
2023年8月30日
附件1：2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
注1：募集资金总额149,222.04万元为扣减保荐承销等发行费用后的金额。
注2：已累计投入募集资金总额中包含使用募集资金置换先期已投入募投项目自筹资金的金额、募投项目已完工结项的待支付尾款金额及结余募集资金用于永久补充流动资金的金额。
注3：本年度投入金额包含已完工结项的待支付尾款金额。
附件2：2020年公开发行可转债募集资金使用情况对照表
单位：万元
注1：募集资金总额378,449.53万元为扣减保荐承销等发行费用后的金额。
注2：已累计投入募集资金总额中包含使用募集资金置换先期已投入募投项目自筹资金的金额。
注3：丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目已建设完工并正式运营，尚未使用的募集资金为待支付的工程结算款项。
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2023-069
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于公司使用部分闲置募集资金
进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、2020年公开发行可转债募集资金及专户存储基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1181号）核准，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司获准向社会公开发行面值总额人民币380,000.00万元的可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限6年。募集资金总额人民币3,800,000,000.00元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计3,784,495,283.02元。上述募集资金于2020年7月24日全部到位，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字（2020）050017号《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司验资报告》。
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与募集资金专项账户所在银行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金实际使用金额及余额
截止2023年6月30日，公司2020年公开发行可转债项目募集资金使用及资金结余情况：
注：差额为多米尼加项目美元及比索投入后，按期间平均汇率折人民币后，与原币换汇人民币之差。
截止2023年6月30日，公司2020年募集资金存储专户余额合计为36,919.95万元，具体存储情况如下：
二、2020年公开发行可转债募集资金投资项目资金使用情况
根据2019年12月3日公司第八届董事局第十九次会议审议批准的《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》，公司本次公开发行可转换公司债券总额不超过38.00亿元（含38.00亿元），扣除发行费用后的募集资金将用于“多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目”、“丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目”、“凡口铅锌矿采掘废石资源化利用技术改造项目”以及“补充流动资金”项目。
截至2023年6月30日，各个项目资金使用情况如下：
单位：万元
【注】多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目投资总额为29,570.60万美元，美元兑人民币汇率按2019年9月30日中间价1美元=7.0729元人民币计算，该项目投资总额折合人民币209,149.90万元。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的概况
根据募投项目的实施进度和资金投入的时间安排，募投项目投资期内存在部分募集资金短期闲置的情况，本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金创造收益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用，以及保护资金安全的情况下，公司拟利用暂时闲置的募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。具体情况如下：
（一）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险。闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、低风险、期限不超过12个月的保本型产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、定期存单、协议存款、结构性存款及证券公司保本型收益凭证等）。使用暂时闲置募集资金购买的理财产品不得质押。
（二）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起不超过1年。
（三）购买额度
在保证公司募集资金项目进度用款的情况下，对于2020年公开发行可转债募集资金，公司及全资子公司中金岭南（香港）矿业有限公司拟使用不超过30,000.00万元的闲置募集资金购买保本型产品。在董事会决议有效期内可在此资金额度内循环使用，使用闲置募集资金购买理财产品的总额将根据募集资金投资项目的建设进度和资金投入的实际情况适时递减。
（四）实施方式
在公司董事会审议通过的额度范围内，董事会授权公司行使该项投资决策权，并授权公司董事长签署相关合同，公司管理层负责组织实施。
（五）信息披露
公司将根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定及时公告公司开立或注销理财产品专用结算账户的情况，以及具体理财产品的投资范围、额度、期限、收益、收益分配方式、保本承诺等基本信息，并将在定期报告中披露相关理财产品投资及收益情况。
四、投资风险及风险控制措施
商业银行的保本型理财产品及证券公司的保本型收益凭证，属于低风险投资品种，本金损失的风险很小，但仍受宏观经济波动、金融市场系统性风险和其他风险因素的影响，不排除相关投资受到金融市场波动的影响。针对部分闲置募集资金投资理财产品可能产生的风险，公司除严格执行有关对外投资的内部控制制度外，为有效防范相关投资风险，公司拟采取的风险控制措施如下：
1、公司财务部门设专人负责相关投资的日常管理，及时跟踪募集资金所购买理财产品的资金投向，分析相关投资的潜在风险，一旦发现或判断有不利因素出现，将及时与理财产品的发行主体沟通，采取妥善的资金保全措施，严格控制投资风险。
2、公司内控审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况进行审计与监督。
3、独立董事、监事会有权对闲置募集资金使用和购买理财产品的情况进行监督、检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理对公司的影响
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用，以及保护资金安全的情况下，公司使用部分闲置募集资金用于办理结构性存款、银行定期存款和购买保本型理财产品、保本型收益凭证等，有利于提高闲置募集资金的使用效率，并能获得一定的投资效益，符合公司及全体股东的利益。
六、前十二个月内使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
截至2023年7月31日，公司使用部分闲置募集资金办理结构性存款、银行定期存款和购买保本型理财产品、保本型收益凭证的具体情况如下：
说明：上表金额除特别注明币种外，均为人民币。
（下转B316版）
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