TCL中环新能源科技股份有限公司2023年员工持股计划持有人第一次会议决议的公告|员工持股计划_新浪财经

　　证券代码：002129 证券简称：TCL中环公告编号：2023-063

　　TCL中环新能源科技股份有限公司

　　2023年员工持股计划持有人第一次

　　会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　TCL中环新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年员工持股计划持有人第一次会议于2023年6月9日以现场及网络方式召开，持有人应参会1,500人，实际参会1,372人，代表员工持股计划份额68,829.32万份，占公司2023年员工持股计划总份额的98.33%。会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及公司2023年员工持股计划的有关规定。会议以记名投票表决方式，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于〈2023年员工持股计划管理办法〉的议案》

　　经审议，《2023年员工持股计划管理办法》符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《TCL中环新能源科技股份有限公司章程》之规定，持有人会议表决如下：

　　同意68,829.32万份，占出席会议持有人所持有效表决份额的100%；反对0份；弃权0份。

　　二、审议通过《关于授权2023年员工持股计划管理委员会监督员工持股计划日常管理等相关事项的议案》

　　经审议，根据员工持股计划管理办法规定，本次员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。现授权管理委员会：

　　（1）负责召集持有人会议；

　　（2）代表全体持有人进行员工持股计划的日常管理；

　　（3）办理员工持股计划份额认购、授予登记事宜；

　　（4）代表全体持有人（本持股计划载明自愿放弃的除外）行使股东权利包括提案权、表决权；

　　（5）负责与专业咨询机构的对接工作；

　　（6）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　　（7）管理员工持股计划归属事宜及对应的权益分配；

　　（8）决策员工持股计划被强制转让份额的归属；

　　（9）办理员工持股计划份额继承、转让登记；

　　（10）持有人会议授权的其他职责。

　　本授权有效期自公司2023年员工持股计划持有人第一次会议批准之日起至公司2023年员工持股计划终止之日止。

　　持有人会议表决如下：同意68,829.32万份，占出席会议持有人所持有效表决份额的100%；反对0份；弃权0份。

　　三、审议通过《关于选举2023年员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　选举杨凤艳、贺晓雪、马縻青、战慧梅、李少华为公司2023年员工持股计划管理委员会委员。上述委员未在公司控股股东或者实际控制人单位担任职务，与持有上市公司百分之五以上股份的股东、实际控制人，上市公司董事、监事、高级管理人员及前述主体间不存在关联关系。

　　持有人会议表决如下：

　　杨凤艳：同意64,892.28万份，占出席会议持有人所持有效表决份额的94.28%；

　　贺晓雪：同意62,524.55万份，占出席会议持有人所持有效表决份额的90.84%；

　　马縻青：同意61,271.86万份，占出席会议持有人所持有效表决份额的89.02%；

　　战慧梅：同意58,704.53万份，占出席会议持有人所持有效表决份额的85.29%；

　　李少华：同意57,321.06万份，占出席会议持有人所持有效表决份额的83.28%。

　　特此公告

　　TCL中环新能源科技股份有限公司董事会

　　2023年6月9日

　　证券代码：002129 证券简称：TCL中环公告编号：2023-064

　　TCL中环新能源科技股份有限公司

　　关于2023年员工持股计划非交易过户完成暨实施进展的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　TCL中环新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月23日召开的第六届董事会第三十九次会议、第六届监事会第二十七次会议以及2023年6月8日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过了《2023年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《2023年员工持股计划》”），同意公司成立2023年员工持股计划，总金额不超过70,000.00万元，股份来源为公司回购股份，具体情况详见公司刊载于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。现将公司2023年员工持股计划实施进展情况公告如下：

　　一、2023年员工持股计划的股份过户情况

　　1、账户开立情况

　　2023年员工持股计划非交易过户前，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成公司员工持股计划证券专用账户的开户手续。证券账户名称为TCL中环新能源科技股份有限公司－2023年员工持股计划，证券账户号码为0899390603。

　　2、2023年员工持股计划认购情况

　　根据《2023年员工持股计划(草案)》的相关规定，本次员工持股计划设立时资金总额上限为70,000.00万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本次员工持股计划的份数上限为70,000.00万份。本次员工持股计划实际认购资金总额为70,000.00万元，实际认购的份额为70,000.00万份，实际认购份额未超过股东大会审议通过的拟认购份额上限。本次员工持股计划的资金来源为员工合法收入、业绩奖金额度或法律法规允许的其他方式。

　　3、股份来源

　　2023年员工持股计划的标的股份来源为公司根据第六届董事会第二十二次会议审议通过的《关于回购公司股份方案的议案》所回购的公司股份和第六届董事会第三十三次会议审议通过的《关于回购公司股份方案的议案》所回购的公司股份。

　　4、非交易过户股份数量和价格

　　2023年员工持股计划的股票来源为拟通过非交易过户方式受让公司回购专用证券账户回购的标的股票。本次员工持股计划的股票来源的具体情况如下：

　　（1）约92.31万元通过非交易过户的方式购买公司2022年已回购的库存股。公司于2022年1月11日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。根据公司2022年1月14日披露的《关于回购结果暨股份变动的公告》，自首次实施回购至2022年1月13日，公司已通过回购股份专用证券账户以集中竞价的方式累计回购股份9,515,263股，成交均价为41.09元/股。公司于2022年9月10日披露了《关于2022年员工持股计划非交易过户完成暨实施进展的公告》，回购股份于2022年9月8日非交易过户至“TCL中环新能源科技股份有限公司－2022年员工持股计划证券账户”，过户数量合计为9,492,797股，剩余未使用的回购股份为22,466股。据此回购均价计算，本期持股计划可获得公司2022年已回购库存股股数为22,466股。

　　（2）约69,907.69万元通过非交易过户的方式购买公司2023年已回购的公司股票。股票来源为根据公司于2023年3月1日召开的第六届董事会第三十三次会议审议通过的《关于回购公司股份方案的议案》所回购的公司股票。根据公司2023年4月12日披露的《关于首次回购公司股份及回购完成暨股份变动的公告》，自首次实施回购至2023年4月11日，公司通过回购股份专用证券账户以集中竞价方式累计回购股份14,381,400股，成交均价为48.65元/股。据此回购均价计算，本期持股计划可获得公司2023年已回购库存股股数为14,369,514股。

　　综上，公司2023年员工持股计划通过非交易过户方式可获得已回购库存股股数（即过户数量）合计为14,391,980股。

　　5、非交易过户结果

　　2023年6月9日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持公司股票14,391,980股（占目前公司总股本的0.45%）已非交易过户至“TCL中环新能源科技股份有限公司－2023年员工持股计划证券账户”。上述股份过户数量和价格与公司股东大会审议通过的内容一致。

　　6、2023年员工持股计划本次非交易过户受让股份锁定期安排

　　2023年员工持股计划自公司完成标的股票受让之日起设立不少于12个月的锁定期，锁定期内不得进行交易。2023年员工持股计划所受让股票的锁定期为2023年6月9日至2024年6月8日。

　　二、2023年员工持股计划涉及的关联关系和一致行动的认定

　　2023年员工持股计划持有人中，李东生先生担任公司董事长，沈浩平先生担任公司副董事长兼总经理，安艳清女士担任公司董事，张长旭女士担任公司董事、副总经理兼财务总监，赵春蕾女士担任公司职工监事，秦世龙先生担任公司副总经理兼董事会秘书。上述人员因参与本次员工持股计划，与2023年员工持股计划构成关联关系，在审议与2023年员工持股计划相关的事项时已回避表决，但上述人员自愿放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资受益权，且承诺不担任管理委员会任何职务，本次员工持股计划在相关操作运行等事务方面将与上述人员保持独立性。

　　因此，2023年员工持股计划与上述人员不存在一致行动安排，亦不存在一致行动计划。除以上情形外，本次员工持股计划与公司控股股东、其他董事、监事、高级管理人员亦不存在关联关系或一致行动关系。

　　此外，公司现存各期员工持股计划之间独立核算，2023年员工持股计划与仍存续的2021年员工持股计划和2022年员工持股计划之间不存在关联关系或一致行动关系，公司各员工持股计划所持上市公司权益不予合并计算。

　　三、2023年员工持股计划的会计处理

　　公司实施2023年员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按相关法律、法规及规范性文件执行。2023年员工持股计划持有人应依法缴纳由于参加2023年员工持股计划所产生的个人所得税，并可选择由2023年员工持股计划出售相应金额的股票用于抵扣个人所得税后，将剩余部分股票归属至个人。

　　四、2023年员工持股计划的后续进展安排

　　有关公司2023年员工持股计划的详细内容详见公司于2023年5月24日披露的《TCL中环新能源科技股份有限公司2023年员工持股计划(草案)》。公司将按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　五、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。

　　特此公告

　　TCL中环新能源科技股份有限公司董事会

　　2023年6月9日

　　证券代码：002129 证券简称：TCL中环公告编号：2023-065

　　TCL中环新能源科技股份有限公司

　　2022年度分红派息、转增股本实施公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次实施的利润分配及资本公积金转增股本方案为以2022年年度权益分派实施时股权登记日的总股本（扣除公司回购专户的股份）为基数，向全体股东每10股派发现金人民币1.00元（含税）；不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增2.5股。截至本公告日，公司总股本为3,233,957,499股，剔除回购专户中股份11,886股，向全体股东每10股派发现金人民币1.00元（含税），共计派发人民币323,394,561.30元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增2.5股，共计转增808,486,403股。

　　因公司回购股份不享有利润分配、公积金转增股本等权利，根据股票市值不变原则，现金分红总额及转增总股数分摊到每一股的比例将减小。因此，本次权益分派实施后除权除息价格计算时，每10股现金红利应以0.999996元/10股计算，每10股转增股份数应以2.499990股/10股计算（每10股现金红利=现金分红总额/总股本*10，即0.999996元/10股=323,394,561.30元/3,233,957,499股*10；每10股转增股份数=转增的总股份数/总股本*10，即2.499990股/10股=808,486,403股/3,233,957,499股*10）。本次权益分派实施后的除权除息价格=（股权登记日收盘价-0.099999）/（1+0.249999）元/股（以上计算结果直接截取小数点后六位，不四舍五入）。

　　一、股东大会审议通过利润分配及资本公积金转增股本方案等情况

　　1、公司于2023年4月18日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，以2022年年度权益分派实施时股权登记日的总股本（扣除公司回购专户的股份）为基数，向全体股东每10股派发现金人民币1.00元（含税）；不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增2.5股。若公司股本总额在分配预案披露后至分配方案实施期间发生变动的，拟维持每股分配（转增）比例不变，相应调整分配（转增）总额。

　　2、自分配方案披露至今，因公司2021年股票期权激励计划的激励对象行权，公司总股本变动至3,233,957,499股。公司按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整，调整后的分派方案如下：以公司现有总股本3,233,957,499股剔除回购专户中股份11,886股后的3,233,945,613股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1元（含税），共计派发人民币323,394,561.30元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增2.5股，共计转增808,486,403股。

　　3、本次实施的分配方案与2022年年度股东大会审议通过的分配方案及其调整原则是一致的。

　　4、本次实施分配方案距离2022年年度股东大会审议通过的时间未超过2个月。

　　二、本次实施的利润分配及资本公积金转增股本方案

　　公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：

　　以公司现有总股本3,233,957,499股，剔除回购专户中股份11,886股后的3,233,945,613股为基数，向全体股东每10股派1.000000元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.900000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增2.500000股。

　　【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.200000元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.100000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】

　　以资本公积金转增股本前本公司总股本为3,233,957,499股，以资本公积金转增股本后总股本增至4,042,443,902股。

　　三、权益分派日期

　　本次权益分派股权登记日：2023年6月15日，本次权益分派除权除息日：2023年6月16日。本次转增的无限售条件流通股的起始交易日为2023年6月16日。

　　四、权益分派对象

　　本次权益分派对象为截止2023年6月15日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。

　　五、分配、转增股本方法

　　1、本次转增的股份将于2023年6月16日直接记入股东证券账户。在转增过程中产生的不足1股的部分，按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际转增总数与本次转增总数一致。

　　2、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2023年6月16日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。

　　3、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：

　　■

　　4、在权益分派业务申请期间（申请日：2023年6月9日至股权登记日：2023年6月15日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。

　　六、股本变动结构表

　　■

　　注：最终股本变动情况以中国结算深圳分公司最终办理结果为准。

　　七、调整相关参数

　　1、本次实施送(转)股后，按新股本4,042,443,902股摊薄计算，2022年年度全面摊薄每股收益1.6868元/股。

　　2.截至本公告日，公司总股本为3,233,957,499股，公司股票回购专用证券账户持股数为11,886股，因公司回购股份不享有利润分配、公积金转增股本等权利，根据股票市值不变原则，现金分红总额及转增总股数分摊到每一股的比例将减小。因此，本次权益分派实施后除权除息价格计算时，每股现金红利应以0.099999元/股计算，每股转增股份数应以0.249999股/股计算（每股现金红利=现金分红总额/总股本，即0.099999元/股=323,394,561.30元/3,233,957,499股；每股转增股份数=转增的总股份数/总股本，即0.249999股/股=808,486,403股/3,233,957,499股）。本次权益分派实施后的除权除息价格=（股权登记日收盘价-0.099999）/（1+0.249999）元/股。

　　2、公司2021年股票期权激励计划处于期权行权期，激励对象自本次权益分派申请日至股权登记日期间已暂停自主行权。本次权益分派实施后，公司股权激励计划所涉股票期权的行权价格、行权数量将进行调整，公司将根据相关规定实施调整程序，具体内容公司将会另行召开董事会审议并披露。

　　八、有关咨询办法

　　1、咨询机构：TCL中环新能源科技股份有限公司董事会办公室

　　2、咨询地址：天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰南道10号

　　3、咨询联系人：秦世龙、蒋缘

　　4、咨询电话：022-23789787

　　5、咨询传真：022-23789786

　　九、备查文件

　　1、公司2022年度股东大会决议；

　　2、公司第六届董事会第三十四次会议决议；

　　3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息、转增股本具体时间安排的文件。

　　特此公告