网络安全事件发生后未及时报告东方财富证券收深交所警示函_新浪财经

转自：中国证券报

新华财经北京5月30日电（记者林倩）近日，深交所发布一则对东方财富证券的警示函，2023年3月21日，东方财富证券技术系统发生故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。经查，东方财富证券于3月18日进行数据查询接口升级，因升级前论证测试不充分，未发现接口存在性能问题，导致交易及相关系统的安全稳定运行受到影响，且网络安全事件发生后未及时向深交所报告，违反了深交所《会员管理规则》第9.6条、《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条和第三十六条的相关规定。

依据深交所《会员管理规则》第11.5条的规定，深交所对东方财富证券采取书面警示的自律监管措施。“你公司对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，加强变更及运维管理，完善应急处置机制，保障交易及相关系统安全稳定运行。”深交所如此表示。

此前（3月31日），西藏证监局发布《关于对东方财富证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（下称“《决定》”）称，经查，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。

“依据相关规定，决定对东方财富证券采取责令改正的监督管理措施。同时，责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。” 西藏证监局表示。

编辑：翟卓