浙江万马股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

　　证券代码：002276        证券简称：万马股份         公告编号：2023-039

　　债券代码：149590        债券简称：21万马01

　　本公司全体独立董事保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。。

　　重要提示

　　1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人赵健康符合《证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）第三条规定的征集条件；

　　2、截止本公告披露日，征集人赵健康未直接或间接持有公司股份。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关规定，并根据浙江万马股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事赵健康作为征集人就公司2023年第一次临时股东大会中审议的公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征集委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　一、征集人声明

　　本人赵健康作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就本公司拟召开的2023年第一次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。

　　征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

　　本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

　　征集人本次征集委托权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律、法规、本公司章程或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　二、公司基本情况及本次征集事项

　　1、公司基本情况

　　公司名称：浙江万马股份有限公司

　　公司股票上市地点：深圳证券交易所

　　股票简称：万马股份

　　股票代码：002276

　　法定代表人：李刚

　　董事会秘书：赵宇恺

　　联系地址：浙江省杭州市临安区青山湖街道科技大道2159号,万马创新园

　　联系电话：0571-63755256

　　联系传真：0571-63755256

　　电子邮箱：investor@wanmaco.com

　　邮政编码：311305

　　2、本次征集事项

　　由征集人针对2023年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：

　　议案一：《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；

　　议案二：《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

　　议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

　　三、本次股东大会基本情况

　　关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见公司在证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

　　四、征集人基本情况

　　1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事赵健康，其基本情况如下：

　　赵健康先生：1963年出生，西安交通大学电气绝缘技术专业学士，武汉大学高电压与绝缘博士研究生，历任武汉高压研究院-高级工程师、国网电力科学研究院-教授级高工，曾主持重大科研项目，获得国家科技进步二等奖、北京、江苏、湖北等科技进步奖。现任中国电力科学研究院首席技术专家、教授级高工，一直从事电缆运行技术研究工作。2019年10月至今，兼任本公司独立董事。

　　2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

　　3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　五、征集人对征集事项的投票

　　征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2023年4月16日召开的第六届董事会第六次会议，对《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》投了赞成票。

　　六、征集方案

　　征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

　　（一）征集对象：截止2023年5月29日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

　　（二）征集起止时间：2023年5月30日-5月31日（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）。

　　（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。

　　（四）征集程序和步骤

　　第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

　　第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件为：

　　1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

　　2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；

　　3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

　　第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

　　委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

　　联系地址：浙江省杭州市临安区青山湖街道科技大道2159号,万马创新园

　　联系电话：0571-63755256

　　联系传真：0571-63755256

　　邮政编码：311305

　　联系人：邵淑青

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

　　第四步：由见证律师确认有效表决票：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

　　（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

　　1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

　　（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

　　（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　征集人：赵健康

　　二二三年五月十九日

　　浙江万马股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　本人/本单位作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集委托投票权制作并公告的《浙江万马股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。

　　在现场会议报到登记之前，本人/本单位有权随时按独立董事征集委托投票权的公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

　　本人/本单位作为授权委托人，兹授权委托浙江万马股份有限公司独立董事赵健康作为本人/本单位的代理人出席浙江万马股份有限公司2023年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

　　本人/本单位对本次征集投票权事项的投票意见：

　　注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

　　委托人姓名或名称（签章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人持股数量：

　　委托人股东账号：

　　委托人联系方式：

　　委托日期：

　　本项授权的有效期限：自签署日至公司2023年第一次临时股东大会结束。

　　证券代码：002276         证券简称：万马股份          公告编号：2023-038

　　债券代码：149590         债券简称：21万马01

　　浙江万马股份有限公司

　　关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江万马股份有限公司

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。

　　2.股东大会召集人：公司董事会。2023年4月16日，公司第六届董事会第六次会议审议通过《关于择期召开公司股东大会的议案》，决定于2023年6月5日（星期一）召开2023年第一次临时股东大会。

　　3.会议召开的合法、合规性：董事会认为本次股东大会的召开符合法律法规、深交所业务规则和公司章程等的规定。

　　4.会议拟召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2023年6月5日下午14:00；

　　（2）网络投票时间：2023年6月5日

　　通过深交所交易系统投票的时间为：2023年6月5日 9:15~9:25，9:30~11:30和13:00~15:00；

　　通过深交所互联网投票系统投票的时间为：2023年6月5日上午9:15 至下午3:00 期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式；如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2023年5月29日。

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.会议地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道科技大道2159号，万马创新园办公楼6楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.提案名称及编码（表一）

　　2.提案内容披露情况

　　上述提案已分别经公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月17日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第六次会议决议公告》、《第六届监事会第二次会议决议公告》等相关公告。

　　3.有关说明

　　上述提案中的议案均为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（指以下股东以外的其他股东：1.上市公司的董事、监事、高级管理人员；2.单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）的表决单独计票并披露。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。因此，公司独立董事赵健康先生作为征集人向公司全体股东征集对上述3项议案所审议事项的投票权，详细内容见2023年5月19日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。

　　三、提案编码

　　1.公司已对提案进行编码，详见表一；

　　2.本次股东大会已经针对多项议案设置“总议案”，对应的提案编码为100；

　　3.除总议案以外，本次股东大会的提案编码按 1.00、2.00 的格式顺序且不重复地排列；

　　4.本次股东大会无互斥提案，不含需分类表决的提案。

　　四、会议登记等事项

　　1.登记时间：2023年5月29日，9:30-11:30、14:00-17:00。

　　2.登记地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道科技大道2159号，万马创新园办公楼万马股份董秘办。

　　3.登记方式：

　　（1）自然人股东亲自出席的，持本人身份证、股东账户卡办理参会登记；委托代理人出席的，持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记；

　　（2）法人股东法定代表人出席的，持出席人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、 法定代表人身份证明书、证券账户卡办理登记手续；法人股东委托代理人出席的，凭代理人身份证、授权委托书、法人营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　（3）异地股东可将前述证件采取信函或传真的方式登记，不接受电话登记。

　　4.会议联系方式

　　联系人姓名：赵宇恺、邵淑青

　　电话：0571-63755256、63755192；传真：0571-63755256。

　　电子邮箱：investor@wanmaco.com

　　与会股东食宿及交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。 参加网络投票具体操作方法和流程详见附件 1“参加网络投票的具体操作流程”。

　　六、备查文件

　　1.第六届董事会第六次会议决议；

　　2.第六届监事会第二次会议决议；

　　特此通知。

　　浙江万马股份有限公司董事会

　　二二三年五月十九日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362276；

　　2.投票简称：万马投票。

　　3.填报表决意见或选举票数

　　本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二. 通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年6月5日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为：2023年6月5日上午9:15，结束时间为：2023年6月5日下午3:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　浙江万马股份有限公司2023年第一次临时股东大会

　　授 权 委 托 书

　　1.委托人名称：

　　持有公司股份的性质和数量：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　2.受托人姓名、身份证号码：

　　3.委托人对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

　　4.授权委托书签发日期：    年  月  日，有效期限：自签署之日起至本次会议结束。

　　5.委托人签名（法人股东加盖公章）:

　　签署日期：    年  月  日

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