960元“乌龙”报价被处罚背后 西部证券合规风控屡有漏洞

960元“乌龙”报价被处罚背后 西部证券合规风控屡有漏洞
2022年05月12日 19:18 证券日报

    本报记者 周尚伃 殷高峰

    被证监会从证券公司“白名单”中剔除,因信披违规被北交所口头警示,询价中报出960元/股的天价后被处罚,2022年的西部证券可谓是“流年不利”。

将“30”与“960”弄反

    导致现天价报价

    5月9日晚间,思特威首次公开发行股票并在科创板上市发行公告引起了市场的广泛关注,究其原因是因为其最终发行价格为31.51元/股,但其初步询价报价信息的报价区间为12.94元/股-960元/股,报价区间之大令人震惊。其中,西部证券旗下产品“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”报出了960元/股的天价,而该资管计划的申购数量仅为30万股,最终被高价剔除。

    对此,西部证券相关人士向《证券日报》记者表示:“原本决定的报价为30元/股,申购数量为960万股,因交易操作失误,将两项数字弄反,报价出现错误。”

    960元/股的报价,是最终发行价格的30多倍,也引发了监管机构的关注。仅仅2天后的5月11日晚间,中证协发布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2022年第3号)》显示,西部证券旗下“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”为被限制的唯一对象,列入限制名单时限为5月12日-6月11日。

    中证协表示,在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中,“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的两项相关规定,包括第六条“(二)重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价,原则上不得超出研究报告建议价格区间”。

    对此,西部证券相关人士向记者表示,“对于中证协的处罚,公司高度重视,认真积极整改,并启动追责程序,以后将避免类似操作失误事件的发生。”

    被列入限制名单会有何影响?陕西丰瑞律师事务所合伙人律师朱长江向《证券日报》记者表示,“对于西部证券睿赫1号集合资产管理计划而言,在被列入限制名单期间,不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价和配售。”

  已从证券公司“白名单”中剔除

    西部证券的业绩表现也并不好看,2022年一季度,西部证券实现营业收入9.98亿元,同比下降20.43%,归属于上市公司股东的净利润为-1684.53万元。

    Wind数据显示,今年以来,西部证券的IPO项目已有2项未通过、1项暂缓、1项撤回,成功过会项目数为零,这也直接影响了其投行收入。一季度,西部证券的投行业务手续费净收入为4384.69万元,同比下降10.69%。而在2021年,西部证券的投行业务手续费净收入为4.58亿元,同比下降13.51%。

    近年来,西部证券的保荐工作实施的过程也是一路坎坷,问题不断。5月6日,北交所披露监管措施情况信息公示中,西部证券因信息披露违规,被口头警示,涉及对象为保荐代表人。2021年1月份,西部证券因公司项目人员调整频繁,个别项目辅导效果不佳,保荐代表人勤勉尽责有待加强,信息披露质量存在瑕疵,收到了中国证监会湖南监管局向其下发的《关于西部证券辅导保荐工作的关注函》。

    同是2021年1月份,上交所对西部证券出具警示函,西部证券作为华纳药厂、兴嘉生物申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐人,存在以下保荐职责履行不到位的情形,一、在华纳药厂项目保荐过程中,相关职责履行不到位,导致华纳药厂项目信息披露不规范;二、在兴嘉生物项目保荐过程中,未对发行人与重要经销商的关系进行审慎核查,导致相关信息披露与实际情况不符。

    有业内人士向《证券日报》记者表示:“对于上述问题的存在,说明保荐机构存有侥幸心理。”

    同时,对于券商而言,合规风控是业务经营的底线。众所周知,健全的合规风控体系和稳定的信息系统,为券商业务开展提供坚强保障。证监会最新一期发布的证券公司“白名单”中,也已将西部证券从名单中剔除。

    上述业内人士向记者表示:“证券公司‘白名单’决定了是否有资格竞争创新业务试点,如果从‘白名单’中被剔除,说明公司在内部管理和业务拓展过程中有没达标的地方。”

    但有意思的是,西部证券仍然非常自信,其在2021年报中这样表示:“当前,公司建立了完善的内部控制体系,已全面涵盖各个部门、各项业务环节以及授权管理、岗位职责、信息反馈、监督检查、奖惩考核及责任追究等方面。”

(编辑 白宝玉)

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