弘坤资产迷局:投资项目和所涉诉讼被疑虚假 巨额投资流向成谜

弘坤资产迷局:投资项目和所涉诉讼被疑虚假 巨额投资流向成谜
2021年06月09日 19:26 新京报

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  原标题:弘坤资产迷局:投资项目和所涉诉讼被疑虚假,巨额投资流向成谜

  私募机构弘坤资产正在经历一场风波。

  弘坤资本此前通过债权的形式参与到高能系的资本局与润恒物流IPO的财务运作当中,先后将高能系旗下三板挂牌公司高能时代、智胜化工和智核科技纳为己有,并掌握了润恒物流的部分股权。

  当兑付承压,资金池运作出现裂隙,弘坤资本债转股未全部完成,又被质疑掏空挂牌公司高能时代募集资金而陷入虚假诉讼风波,近日更是被爆料人和投资人指出涉嫌虚构投资项目,漩涡中的弘坤资产何以解局?

  投资项目被质疑系虚构,超7.6亿元资金流向不明

  近日有爆料人向新京报贝壳财经记者反映,弘坤资产募资过程中出示给投资者的募投项目并不准确,有虚构之嫌。

  爆料人提供的基金情况材料中,弘坤-汇聚2号二期基金募集的基金规模为2.29亿元,年化收益率在9%-9.5%之间,本期基金主要投资于华夏幸福嘉善新城项目公司的建设开发等。资金闲置期间可以投资理财产品。

  位于嘉兴市嘉善县南部的嘉善产业新城,是华夏幸福布局长三角最早进入的区域之一。不过,经记者通过华夏幸福方面经办层与公司层面多方交叉验证,弘坤资产并未参与到华夏幸福嘉善新城项目。5月17日,华夏幸福方面对记者表示,负责华夏幸福嘉善新城项目的多位领导均不知晓弘坤资产与华夏幸福嘉善新城项目有资金往来。

  除了弘坤-汇聚2号二期基金,弘坤-金鼎1号基金也有类似疑惑。该产品的存续期为2019年12月28日-2020年4月11日,募集资金的规模为2.77亿元,主要投资于新余盛海投资合伙企业(有限合伙)的有限合伙份额,最终投资于上海圻垲实业发展有限公司的股权,后者将收购珠海招商地产持有的沃尔玛珠海前山店物业资产,退出方式为珠海招商地产或指定方受让股权。

  珠海招商地产目前已经更名为珠海市正胜物业管理有限公司,深圳招商房地产有限公司于2019年11月25日退出了股东之列,上海圻垲实业发展有限公司未曾出现在股权变更的名单上。5月18日,新京报贝壳财经记者致电珠海市正胜物业管理有限公司,其负责人表示,自己从头到尾一直负责该公司项目,从未听说过上海圻垲实业发展有限公司,也未曾接受其股权投资。

  弘坤-平湖1号的投资人也对自己投资的资金流向产生了疑问。弘坤资本先后通过弘坤-平湖1号项目募集资金超2.56亿元,基金主要用于认购新余盛云投资合伙企业(有限合伙)的有限合伙份额,最终投资于张江平湖科技园内基础设施项目。

  工商资料显示,2017年12月14日,新余盛云与张江科技园发展有限公司共同成立了平湖创弘实业有限公司,各持股50%,法定代表人为俞中华,注册资本为5亿元。至今双方股东实缴出资额均为0元,平湖创弘也未存在相关的社保信息。有私募人士对新京报贝壳财经记者表示,从上述信息来看,存在着虚假项目的可能,双方持股50%的情况下,该公司正常经营的过程中可能出现无掌权者的状态。

  5月23日,上海市张江科技园发展有限公司方面对新京报贝壳财经记者表示,双方确实一起成立了平湖创弘实业有限公司,但由于新余盛云方面的资金并没有到位,便终止了相关的合作,平湖创弘实业有限公司也一直搁置,没有相应的业务运行。

  目前,弘坤-平湖1号项目仍未清算,大部分投资者的资金也未及时兑付。

  弘坤资产的实际控制人林辕对虚构投资项目坚决否认,并对新京报贝壳财经记者表示,以上三个项目系拟投项目,或者说只是宣传材料上的拟投项目。林辕表示弘坤资产经营产品系主动管理型产品,合同上有明确的约定。就平湖联合项目来讲,平湖联合是一个投资范围,其范围是很广泛,与园区相关的项目,包括招商引资的相关项目都在其投资范围内,上述其他两个基金也存在类似情况。

  但张江科技园发展有限公司方面对新京报贝壳财经记者表示,由于第一次合作没有达成,张江科技园发展有限公司也和弘坤资本方面没有进行其他相关的合作。

  有弘坤-汇聚2号投资人提供给记者的合同显示,该基金的投资范围为商业银行理财产品、银行存款(包括定期存款、协议存款和其他银行存款)、信托计划、基金子公司特定客户资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私募基金管理人发行的私募基金。对此,私募行业内人士告诉新京报贝壳财经记者,推介项目为地产项目,而弘坤-汇聚2号的基金池投向的是金融项目,与推介时的情况相违背,已经是违规行为。

  将高能系旗下高能时代和智胜化工纳为己有,高能时代恢复上市梦碎

  始创于1971年的智胜化工已有50余年历史,2001年,智胜化工经历了国企改制,变更为股份制企业。2011年,智胜化工引入了新股东高能控股有限公司(下称“高能控股”),2017年完成增资扩股之后,高能控股持有智胜化工52.4827%的股权,高能控股的实际控制人王清忠也成为智胜化工的法定代表人。

  2018年,高能控股的资金危局蔓延开来,智胜化工也被卷入其中。

  同是王清忠控制下的公司高能财富资产管理有限公司(下称“高能资管”)是新三板挂牌公司高能时代的控股股东,高能时代的前身是*ST炎黄,2013年3月,*ST炎黄作为A股市场首批退市公司进入老三板,2015年,已经完成更名的高能时代以1.76亿元的价格收购华友世纪等8家公司100%股权,重新上市的意图明显。但2018年8月,随着高能时代半年报难产,高能时代及高能控股的危机浮出水面。

  同样在2018年8月,时任智胜化工的监事吴文钦向永安市公安局报案,案由为王清忠之子王云实际控制智胜化工,通过伪造合同的方式以公司名义从银行套取贷款,违法侵占资金,并违约担保,将资金引入高能集团体系内循环,掏空智胜化工等。

  吴文钦在报案书中表示,2015年5月29日,王云通过其实际控制的安胜化学哈密合成新材料有限公司向中国银行哈密市分行借款6500万元,在其他股东及董事完全不知情,未经股东大会决议和董事会决议的情况下,擅自以智胜化工名义为该笔借款提供连带担保。

  2018年5月,中国银行哈密市分行将安胜化学哈密合成新材料有限公司、高能控股有限公司、高能顺兴实业股份有限公司、智胜化工股份有限公司、王清忠、王云、袁霞一齐告上法庭,申请了财产保全。

  吴文钦在报案书中表示,为确保公司正常运营,智胜化工不得不与中国银行哈密市分行达成和解协议,履行担保义务还款,并承诺还款计划。王云等人的行为给智胜化工造成了巨额的财产损失。

  不过,接近高能集团的知情人士对新京报记者道出了不同说法,王云并没有掏空智胜化工,相反智胜化工是一个非常好的企业,在当时王云的管理下才有这样的成绩。

  但在2018年,高能集团体系公司的借款方争先保全资产。其中,弘坤资产管理(上海)有限公司(下称“弘坤资产”)首当其冲。

  2016年7月,弘坤资产与高能顺兴实业集团有限公司(下称“高能顺兴”)签署了编号为“HKGNJK201601”的《借款合同》,由弘坤资产向高能顺兴提供预计为不超过4亿元的借款。根据《借款合同》,首笔借款合同应高于或等于3.2亿元,2016年7月29日,弘坤资产向高能顺兴发放了3.2亿元的借款,借款期限为18个月,各项借款前12个月的借款利率为年化单率12%,后6个月的借款利率为年化单率18%。

  值得注意的是,弘坤资产借款给高能顺兴之后,与高能顺行关联方高能财富签订了两份《股份出质合同》。

  2016年7月10日,弘坤资产与高能财富公司签订《股票出质合同》,约定为确保《借款合同》的履行,高能财富将其持有的江苏高能时代在线股份有限公司1亿股股票及其派生权益质押给弘坤资产。

  2017年6月17日,弘坤资产与高能财富公司签订《股份出质合同》,约定高能财富将其持有的智胜化工2.36亿股股份及其派生权益质押给弘坤资产。

  接近高能集团的知情人士对新京报记者表示,弘坤资产与高能财富从明面上看是借贷关系,但是实际的话只是一个商业经营手段而已,名债实股,弘坤资产以借款形式借钱给高能财富,双方一起促使高能时代恢复上市,之后弘坤资产将其化作股权,补充智胜化工的股权质押,是考虑到高能时代的大股东股权一旦被质押,恢复上市将受阻。

  弘坤资产法定代表人林辕对新京报贝壳财经记者表示,弘坤资产与高能顺兴之间的两份《股份出质合同》是同时签订但不同时间办理的(股权质押),与高能时代的恢复上市无关。

  在高能顺兴没有归还借款的情况下,弘坤资产向上海市高级人民法院提起诉讼,并申请冻结高能财富持有的智胜化工2.36亿股股份。

  2018年8月2日,弘坤资产向永安市人民政府发送了《关于请求政府支持和保护智胜化工股份有限公司稳健经营、抵制资产流失的函》,函件中表示,目前高能财富的实际控制人王云已经涉及刑事案件被限制人身自由,据知,已有迹象表明原股东高能财富及其代表之前已经采取造假等明显违反刑法、公司法的手段,恶意变更公司董事人员名单,并骗取智胜化工的担保,已给智胜化工造成巨额损失。

  弘坤资产表示,公司有意愿通过以股抵债的方式获得智胜化工上述质押股权并在必要时追加投资,同时,弘坤资产在公司介绍中称,公司是以直接投资或间接投资为手段,通过中期、长期运作,促使目标企业上市或兼并重组为目的,最终实现目标企业增值。

  2020年5月19日,王清忠等人已经退出智胜化工的董事名单,林辕等人入主董事会,智胜化工的法定代表人由王清忠变更为林辰生。知情人士对新京报贝壳财经记者表示,林辰生系林辕的父亲。

  出借给高能顺兴的资金金额巨大,弘坤资产的资金哪里来?裁判文书网显示,弘坤资产在质证意见中表示,其出借的资金来源合法,其中部分资金系小投资者委托弘坤公司代为理财。但林辕却对其资金来源有小投资者委托弘坤公司代为理财的说法表示了否认,并表示一切以裁判文书网披露为准。

  作为一家私募机构,弘坤资产是否能够为投资者代为理财,北京德恒律师事务所刘安邦律师对新京报贝壳财经记者表示,私募机构是没有放贷资质的,且面临监管部门严格的债权投资限制和行政监管。

  2019年7月16日,上海市浦东新区人民法院针对高能财富持有的智胜化工2.36亿股股份发布了司法拍卖竞买公告。同年12月12日,上海市浦东新区人民法院下发执行裁定书,上海弘钛网络科技合伙企业(有限合伙)(以下简称“弘钛网络”)以14483万元的最高价竞得。高能财富持有的智胜化工2.36亿股股份的所有权及相应的权利归弘钛网络所有。

  企查查数据显示,弘钛网络成立于2016年6月21日,成立之初,弘坤资产持股99%,为其最大股东,半年之后,弘坤资产退出。数次增资扩股后,弘钛网络股东有九家,其中弘坤资产通过第二大股东上海弘耀信息科技中心(有限合伙)和新余盛可投资合伙企业(有限合伙)合计持有弘钛网络25%左右的股权,其余股东也均与弘坤资产关系密切。

  弘坤资产为何又会在智胜化工股权拍卖时通过弘钛网络接手呢?上述接近高能集团的知情人士表示,这也反证了智胜化工的资产是优质的。林辕对新京报贝壳财经记者表示,当时弘坤资产接手智胜化工的时候,智胜化工是一家历史悠久的企业,运行一直比较平稳。

  但在弘坤资产接盘智胜化工之后,智胜化工的经营状况似乎并不算好,2021年4月1日,智胜化工再次因民间借贷纠纷被列为被执行人,执行法院为哈密垦区人民法院,执行标的为1511.18万元。

  高能时代的情况也并不算好,弘坤资产的进入引起了控制权的不稳定,5月7日,高能时代公告显示,公司无法按期披露2020年年度报告及2021年第一季度报告。除前述事项,截至本风险提示性公告发布之日,公司未披露2018半年度报告、2018年第三季度报告、2018 年度报告、2019年第一季度报告、2019半年度报告、2019年第三季度报告、2019年度报告、2020半年度报告、2020年第三季度报告。高能时代恢复上市梦难圆。

  是放贷还是明股实债?弘坤资产参与润恒物流IPO资金来源成谜

  在弘坤资产接手高能系资产的过程中,多位与高能系相关的知情人士对于弘坤资产的资金来源表示了质疑,同样的质疑也出现在江苏润恒物流发展有限公司(以下简称“润恒物流”)与弘坤资产的债务纠纷中。

  润恒物流的创始人为毕国祥,其为人熟知的另一个身份系雨润集团的创始人之一,后离开雨润集团。工商信息显示,2007年1月24日,润恒物流成立,注册资本为88192万元。目前,毕国祥通过其前期成立的南京国宁投资管理有限公司间接持有润恒物流43.24%的股权,为润恒物流的实际控制人。

  润恒物流官网显示,润恒物流总部位于南京,是以冷链为核心,集线上、线下深度融合的现代农产品流通平台运营商。截至2017年,集团总资产逾300亿元,线上线下交易平台累计完成交易量超2000万吨,年交易额突破3000亿元;全国已运营及在建冷库容量达380万吨,位居中国冷链百强企业前列。

  润恒物流发展壮大之后,开始谋求上市。在润恒物流拟上市的过程中,不得不提到一个人—刘响东。企查查信息显示,刘响东为尚信资本管理有限公司的实际控制人,间接持股23.44%,

  据媒体此前报道,2010年之秋,毕国祥与刘响东相识于长江商学院CEO班,又有着共同的家乡情谊。“想当初他说帮助我的企业去上市,去走资本发展之路。2015年起他拉着一帮所谓的资本高手、金融专家过来,做策划、搭架构、搞尽调、请中介。前后折腾1年有余,但后来却无疾而终。”毕国祥当时接受采访时说。

  在润恒物流拟上市的过程中,2014年12月到2015年8月期间,江苏润恒旗下企业向弘坤资产以及刘响东控制的尚信资本分10次借款本金共计4.57亿元,使用资金期限分别为7天至7个月不等。上述知情人士对新京报贝壳财经记者表示,弘坤资产是通过刘响东的介绍参与到润恒物流上市的。公开资料显示,彼时,弘坤资产的法定代表人为庄科明,庄科明与刘响东共同在蒙水股份任职。弘坤资产官网显示,2017年9月30日,刘响东现身弘坤资产五周年庆典上。

  巧合的是,证券投资基金业协会官网显示,2014年9月21日、2015年1月11日和2016年11月24日,弘坤资产先后发行了弘坤物流发展基金1期专项资产管理计划、弘坤物流发展基金2期专项资产管理计划和弘坤物流发展基金4期专项资产管理计划,目前三只基金均已清算。

  弘坤资产官网显示,2014年9月21日,弘坤资产成功发行首只契约型私募产品—“弘坤物流发展基金1期”。本基金募集规模6000万元,主要投资于江苏润恒物流发展有限公司在宁夏银川建设的“宁夏润恒农副产品冷链物流产业园”项目。

  2015年1月11日,“弘坤物流发展基金2期”发行,募集规模10500万元,主要投资于江苏润恒物流发展有限公司在宁夏银川建设的“宁夏润恒农副产品冷链物流产业园”项目。该项目总投资50亿,占地面积2500亩,预计分三期建设,建成后将成为西北地区首屈一指的农副产品交易市场及冷链物流基地。

  据经济观察报此前报道,前述借款合同显示,10次借款中,8份借款合同的出借方为弘坤资产,合计金额约为4亿元,且均为一年期以内的短期借款,借入的贷款用于“宁夏润恒农副产品冷链物流产业园”项目工程建设等。

  林辕表示,弘坤资产发行的前两期基金弘坤物流发展基金1期专项资产管理计划、弘坤物流发展基金2期专项资产管理计划(合计募集规模为16500万元)为纯债权产品,后续产品为股权投资。据林辕所说,前两期基金募集规模与4亿元的借款金额相去甚远。

  企查查信息显示,2015年1月12日,弘坤资产出现在银川置业的股东名单之中,出资金额为1500万元,占股75%,实缴出资0元;2016年1月5日,弘坤资产退出。

  北京德恒律师事务所刘安邦律师对新京报贝壳财经记者表示,投资之后的股权变更一般有两种形式,一种是增资式的增加股东,需要增加注册资本金,还有一种是老股东转让自己的股权增加新的股东,如果是股权转让的话,不需要增加注册资本。一般情况下,私募公司的股权投资会采用第一种增资扩股的方式。

  显然,弘坤资产采取了股权转让的方式,并没有增加注册资本金。熟悉私募行业的相关人士告诉新京报记者,在私募基金的操作过程中,为了规避私募机构不能进行债权投资的风险,不少私募机构在操作中以股权转让的形式完成新股东进入,并把该部分转让的股权作为质押,实则进行债权投资。

  具有多年从业经验的会计师对新京报记者表示,在会计操作上,股权投资应记入实收资本和资本公积科目,债权应记入短期借款或长期借款科目,股权投资的情况下,弘坤资产是作为股东身份出现,银川置业没有偿还义务,没有约定的利息,债权有约定的利息,银川置业需要尽偿还义务。

  2018年1月12日,为促进私募投资基金回归投资本源,中国证券投资基金业协会在资产管理业务报送平台发布《私募投资基金备案须知》,明确提出私募基金的投资不应是借贷活动,明确表明不再办理不属于私募投资基金范围的产品备案。

  如今,润恒物流处在债务危机之中,名下多项资产处在冻结状态,弘坤资产背后的资金流向仍是待解的谜团。北京德恒律师事务所刘安邦律师对新京报贝壳财经记者表示,私募机构是没有放贷资质的,且面临监管部门严格的债权投资限制和行政监管。

  至于是否属于明股实债的情况,刘安邦说,由于现行法律法规并未确定“明股实债”的构成要件,是否可以被认定为“明股实债”,司法实践中多以是否以交易合同中存在“固定收益承诺”和“到期无条件回购”的类似条款为核心要件,是否有规避监管目的、固定收益率的高低,投资方是否实际参与公司管理等因素为依据综合考量。

  原告被告均与弘坤资产有关,涉及高能时代的诉讼是假的?

  弘坤资产成立于2012年9月,注册资本为10亿元,登记编码为P1002601,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人,基金业协会网站信息显示,弘坤资产正在运作的基金有28只,11只基金已提前清算,6只基金正常清算。

  弘坤资产官网显示,旗下的基金共分为14个系列,分别为物流发展系列、汇聚系列、尊享系列、金融股权系列、城市更新系列、高能系列、创新发展系列、稳健系列、成长系列、汇智系列、金鼎系列、长金长嘉系列、金鑫系列和平湖联合系列。

  据投资人统计,弘坤基金目前募集的基金总额共计17.25亿元,部分完成了转股,未兑付的金额为10.20亿元。

  曾经高能系的资产中多处夹杂着弘坤资产的身影,弘坤资产的兑付出现压力之后,弘坤资产将目光再次投向曾为高能系资产的高能时代。

  2020年6月30日,高能时代发布了重大诉讼进展公告,高能时代作为被告出现,但原被告双方与弘坤资产都有着直接关系。

  高能时代公告显示,杭州睿程汽车租赁有限公司(下称“杭州睿程”)称,与被告高能时代及第三人杭州睿弘融资租赁有限公司(下称“杭州睿弘)于2020年1月21日在福建省福州市签订《股权转让协议》,该协议明确被告高能时代拟以16000万元的价格收购杭州睿程持有的杭州睿弘75%的股权,根据协议约定,高能时代应在2020年2月28日前向杭州睿程支付首笔股权转让款12000万元,2020年6月30日前支付股权转让尾款4000万元。截至目前,杭州睿程迟迟未收到高能时代支付的首笔股权转让款。目标公司杭州睿弘注册资本为30000万元,主营业务为汽车融资租赁业务,目前拥有在租运营车辆1000余台。

  企查查信息显示,原告方杭州睿程成立于2017年4月27日,注册资本为5000万元,法定代表人为郑东,弘坤资产通过汇弘融资租赁(上海)有限公司间接持有杭州睿程75%的股权,注册在香港的凯基资本有限公司间接持有杭州睿程另外25%的股权。

  被告方高能时代的第二大股东北京中企华盛投资有限公司(下称“中企华盛”)在2016年10月完成了股权变更,股东由高能财富变更为弘坤资产旗下的上海比钛投资管理有限公司和上海弘胤企业管理中心(有限合伙),2019年3月20日,中企华盛的法定代表人变更为季奕行。2020年8月17日,高能时代的法定代表人也从王仪变更为季奕行。

  原被告双方均与弘坤资产关系密切的情况下,高能时代公告显示,杭州睿程向法院提交了诉状、《股权转让协议》和2020年1月19日由其自称为公司副董事长、总裁关晓磊主持,上海弘钛网络科技合伙企业(有限合伙)和北京中企华盛投资有限公司两家公司参加的临时股东大会决议以及相关授权文件。

  高能时代于2020年6月13日发布的公告显示,《股权转让协议》条款显示该协议于2020年1月21日签署于福建省福州市。真实情况是公司法定代表人、董事长王仪刚收到福州中级人民法院发来的有关民事诉讼信息,公司董事毛澜波、独立董事张华山和王玉亭对涉及的股权转让事项毫不知情,公司及法定代表人没有授权和委托任何人与原告杭州睿程有过任何接触,亦从未签订《股权转让协议》,公司1月19日并未召开任何临时股东大会,公司庭审前并未收到任何此案诉讼信息和传票,没有授权和委托任何人参与此次的庭审。

  在庭审当日,2020年5月13日上午,季奕行持未经公司董事长签署的授权书代表公司出庭,完全承认原告诉请,庭审仅历时29分钟。5月15日,公司通过公开信息得知此事后,公司法定代表人王仪女士及公司法律顾问第一时间已经致电法院并提交公司并未签署该合同、并未召开1月19日临时股东大会和并未委托季奕行出庭的情况说明。

  弘坤资产的内部人士刘洋(化名)告诉新京报贝壳财经记者,高能时代与杭州睿程之间的纠纷系虚假诉讼,是弘坤资产的实际控制人林辕操作的,季奕行是在开庭前一两天收到法官电话才去往福州出席庭审。

  接近高能时代方面人士对新京报贝壳财经记者表示,本次决议并未依照公司法与公司章程进行公告召开股东大会进行表决,高能时代方面管理公章的负责人也并未盖章,时任高能时代董事长及下属员工并不知晓此事。

  5月23日,新京报贝壳财经记者致电杭州睿程的法定代表人郑东,郑东表示,由于时间久远,自己行程繁忙,不记得是否于1月底到达福州签署了该股权转让协议,自己并未现身庭审现场,由代理律师出庭。至于是否会有相关的资本运作,郑东表示,杭州睿程的股东方与高能时代有一些互动或者运作,自己对此并不知情。而林辕在接受新京报贝壳财经记者采访时也表示,对双方签订股权转让协议的情况不清楚。

  高能时代为何要收购杭州睿程,此次交易是否公允?高能时代在公告中提出了质疑。公告显示,《股权转让协议》条款显示原告将持有的杭州睿弘75%的股权以16000万元人民币转让给被告,杭州睿弘运营车辆1000余台,每台折算平均价超过10万,对于运营多年的普通车辆,转让价格明显虚高,未经评估,有失公允性。林辕表示,在收购之前,对相关的资产的清点、盘点、评估、审计,都有相关过程。

  也有传言指出,杭州睿程处在破产边缘。对此,郑东在接受新京报贝壳财经记者采访时并未直接否认。他表示,公司从2017年开始开展融资租赁业务,三年周期,后续没有资金投入,存量业务已经结束,由于行业原因及经济形势原因,杭州睿程可能也不会再去做增量业务,公司就会没有业务支撑正常的运行,至于公司会不会破产或者正在申请破产自己并不清楚。郑东强调,但目前公司还是有业务的。

  上述接近高能时代方面人士对新京报贝壳财经记者表示,高能时代账户有一笔募集资金,出现私募基金兑付危机的弘坤资产想要通过虚假诉讼的方式将高能时代的资金掏出上市公司兑付给投资者,而高能时代作为一家公众公司,募集资金有相关的使用规范,弘坤资产只能通过收购杭州睿程这种合法的方式转移到自己的账户中。

  林辕对此表示了否认。他说,这肯定不是虚假诉讼,一个三板公司(高能时代)要买一块资产,怎么是虚假诉讼?虚假诉讼首先要虚构债权,第二点流水也是假的。此次股权转让不构成虚假诉讼。

  对于虚假诉讼的定义,北京德恒律师事务所刘安邦律师对新京报记者表示,采取伪造证据、虚假陈述等手段,捏造民事法律关系,虚构民事纠纷,向人民法院提起民事诉讼的,应当认定为刑法规定的虚假诉讼犯罪行为。

  债转股押注智核科技,资金流向关联方,弘坤资产兑付难题是否有解?

  据刘洋介绍,从2018年开始,弘坤资产的资金链就非常紧张了。2019年弘坤资产部分到期应兑付的资金出现了无法兑付的情况。2019年5月,弘坤资产的法定代表人林辕被警方留置。留置通知书显示,根据《中华人民共和国监察法》相关规定,被调查人林辕因涉嫌行贿,经第八师石河子市监察委员会决定以师监留(2019)9号留置决定书对其自2019年5月9日14时起进行执行留置,落款单位为新疆生产建设兵团第八师石河子市监察委员会。林辕留置的消息引起了弘坤资本投资人的惶恐。

  2019年8月9日,弘坤资产出具了由法定代表人林辕签字的《弘坤债权和股权清单以及现金回流情况》。其中,林辕表示,已经同意拿出智核天朗团队激励股权4000万股,二年,2亿,用于转股客户13亿。

  目前弘坤资产待解的兑付危机中,重中之重的项目就是智核环保,刘洋对新京报贝壳财经记者表示,弘坤资产在与投资者协调的过程中,曾多次提及智核环保项目。

  官网显示,智核环保于2014年在中国天津成立,生产AERIFY蜂窝陶瓷过滤器,并向内燃机行业提供过滤器载体和解决方案。智核环保曾用名为高能智核环保科技有限公司,目前智核科技的法定代表人为季晓彤,多位知情人士表示季晓彤与林辕关系匪浅。

  至于智核环保目前的经营情况,林辕告诉新京报记者,智核环保向工信部报批的设计产能是500万吨,要完全达到设计产能还有一个过程。现在每个月的产能按套算,一个月大概1000套-2000套,这是根据汽车厂的订单来的。

  新京报贝壳财经记者日前实地探访了智核环保,智核环保园区位于天津市滨海科技园,距离天津站约五十分钟车程,记者来到后发现,园区分卫智核环保的厂区和办公楼,走在智核环保园区内,看到的员工人数并不多,第三方公司正在为智核环保大型生产线安装一个配套锅炉,现场员工介绍,约7、8月投产,投产后产能能从目前每五天生产100套上升到每五天生产约300-400套。

  刘洋表示,虽然智核环保实际产生的效益并不多,但每年会有政府补助。据新京报贝壳财经记者就拿到的资料进行不完全统计,2019年间,弘坤资产通过上海弘术投资管理合伙企业(有限合伙)、新余盛云投资合伙企业(有限合伙)、平潭弘茂投资管理合伙企业(有限合伙)、西藏弘域科技有限公司及弘坤资产的银行账户合计向智核环保投资30361万元。

  押注靠政府补助生存下去的智核科技,弘坤资产到底打着什么算盘?刘洋告诉新京报贝壳财经记者,弘坤资产一直在推进债转股,如果债权转行化为股权就变成了股权纠纷,弘坤资产也就完成了退出,甚至在2019年,林辕试图把弘坤资产这一主体注销掉,经投资人的坚决反对才没有达成。

  林辕对此表示,“不存在什么债转股,我们是做了(智核科技股权的)份额转让,相当于是跟客户做了一部分确权。”

  目前压在弘坤资产身上的最大负担就是钱的问题,在弘坤资产的账目上,仍有部分资金流向了林辕的亲属方,2019年1月23日及2019年1月30日,弘坤资产及西藏弘域科技有限公司合计向林辕的父亲林辰生转账1481.6亿元,摘要中备注还款;2019年间,弘坤资产向季晓彤转账合计为6534万元;2019年间,弘坤资产通过上海正础投资管理中心(有限合伙)、弘坤资产及西藏弘域科技有限公司向岳父裴长根转账10231万元,其中3000万元备注为借款,其余备注均为还款;仅在2019年4月17日当天,上海弘耀信息科技中心(有限合伙)便向和庄科明有着亲属关系的庄汝佳账户上转账1亿元,备注为投资款。

  对此,林辕表示,关联交易本身不违规违法的,股权投资中,对关联方也进行投资,对基金产品也进行投资,不管是一起进行投资,还是关联方卖给基金产品,还是基金产品卖给关联方,都是不违法的,也都按照相关准则进行了披露。

  新京报贝壳记者 张妍頔 编辑 赵泽 校对 李世辉

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责任编辑:张亚楠

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