美国证券业协会(SIA)近期委托国际知名市场咨询研究公司Harris Interacticve对全美1500名投资者进行了自1995年以来的第七次投资者年度民意调查。

　　调查结果显示，投资者最担心的问题除了在股市中赔钱，便是上市公司及其管理层的不诚实行为。大部分投资者对《萨班斯—奥克斯利法案》控制企业作假行为的有效性缺乏信心。投资者的这种担忧不是毫无根据的，据魏斯评级公司发布的报告，有多达1/3的美国上市 企业可能存在捏造盈利报告的问题。

　　调查结果显示，投资者对证券业的满意程度创出七年来的新低。只有55%的投资者对证券业表示满意，这一数字在2001年是62%。其中，68%的投资者认为，证券业不愿意惩罚违规者是个“大问题”；59%的投资者认为经纪人及证券公司置自身利益于投资者利益之上；55%的投资者认为研究员及分析师更乐于推荐与其投行有业务往来的上市公司；54%的投资者认为证券公司缺乏内部控制以避免不负责或违规行为。与去年相比，82%的投资者认为证券业有必要帮助和教育投资者进行更好的投资。

　　投资者对经纪人的满意程度也降到了有记录以来的最低点，仅有85%的投资者对其经纪人表示“很满意”或“还满意”。这一数字在去年是91%。