焦津洪:下一步要积极稳妥开展债券市场执法

焦津洪:下一步要积极稳妥开展债券市场执法
2018年12月21日 13:11 上海证券报

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  上证报讯(记者 王雪青)证监会首席律师焦津洪在12月20日的“2018新浪金麒麟论坛”上表示,今年以来,证监会重点盯防发生上市、并购重组、债券、私募等重点领域化关键环节,查处了一批涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易的重大典型案件。截至11月底,证监会稽查部门共受理违法违规的有效线索622件,同比增长15%,启动调查489件,同比增长13%,处罚部门共做出行政处罚277件,罚没款金额104.4亿元。

  他表示,下一步,证监会要坚决查处各个领域的大案要案,积极稳妥开展债券市场执法,全面落实人民银行、证监会、发展改革委日前联合发布的《关于进一步加强债券市场执法工作有关问题的意见》,进一步深化与相关部门的执法协作,落实职责分工、线索移送、风险处置等工作机制。

  具体来说,今年证监会稽查执法的工作主要有以下特点:

  一是组织专项执法行动坚决整治市场乱象,针对上市公司未按期披露年报,股市黑嘴屡查屡犯等现象,今年证监会集中查办了3个批次35起典型案件,2016年以来,证监会共组织部署了11个批次,119起专项执法案件,有力打击了市场各个领域恣意妄为的违法乱象。

  二是聚焦改革重点领域严守风险防范底线,重点盯防发生上市、并购重组、债券、私募等重点领域化关键环节,及时出手、重拳打击,查处了一批涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易的重大典型案件,有效遏制了市场风险隐患的蔓延。

  三是强化行政刑事衔接形成监管执法的合力,近年来证监会向公安机关移送涉及期货违法案件89件,涉及违法主体160余人,将一批严重损害投资者利益、破坏市场诚信基础的涉嫌犯罪的案件移送追究刑事责任。

  四是深化跨境执法合作,护航市场对外开放,密切关注市场的双向开放互联互通过程中出现的跨境违法违规的新动向,加强与境外监管执法部门的沟通,增进执法合作的共识,完善执法协作的制度,及时查处跨境操纵市场和财务舞弊的案件。

  五是各地执法建设提醒综合执法能力,积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等现代科技对监管执法的新挑战和新要求,研究制订了稽查执法科技化建设规划,围绕数据集中共享、智能分析运用提升执法科技化、信息化的水平。

  他表示,随着我国资本市场改革开放的深化,证券期货违法犯罪活动的隐蔽性和复杂性也会相应增加,稽查执法也将面临许多新的情况、新问题和新的挑战。

  下一步证监会稽查执法的主要工作是:

  一是坚决查处各个领域的大案要案,对严重损害上市公司利益和中小股东合法权益、严重危害市场平稳运行、破坏市场公平交易原则、扰乱市场信息传播秩序的案件,坚持零容忍的态度不变、坚持严格执法的尺度不松,为资本市场下一步重大改革和市场的稳定运行创造良好环境。

  二是积极稳妥开展债券市场执法,全面落实人民银行、证监会、发展改革委日前联合发布的《关于进一步加强债券市场执法工作有关问题的意见》进一步深化与相关部门的执法协作,落实职责分工、线索移送、风险处置等工作机制,维护债券市场健康稳定发展。

  三是多措并举加强执法协作力度,进一步加强与公安司法机关的协作,推动制定利用非公开信息交易操纵市场等案件的司法解释,推动内幕交易等刑事追溯标准的修改完善,进一步深化与人民银行、银保监会以及审计等部门的协作,形成高效联动的大执法格局。

  四是坚定不移提高执法的规范水平,坚决落实补漏洞、补短板工作要求,健全权力运行监督制约机制,抓好廉政风险的防范,防止权力滥用,进一步统一执法标准和尺度,规范执法程序,确保稽查执法工作在更高的制度化、规范化水平上运行。

责任编辑:陈鑫

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