独家|有投资者欲就证券虚假陈述索赔或致曙光股份退市破产_新浪财经

　　文|新浪财经刘丽丽

　　4月15日消息，据消息人士向新浪财经透露，目前已有二级市场投资者表示想要就曙光股份及相关责任人关联交易中的证券虚假陈述行为发起索赔之诉，意图通过诉讼挽回其投资损失。

　　根据最新颁布的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》，证券虚假陈述索赔之诉已经废除行政、刑事前置程序。

　　因此，分析人士认为，二级市场投资者如向曙光股份及相关责任人发起索赔之诉，其胜诉概率较大，而且诉讼可能导致曙光股份背负巨额赔偿，或可致使其面临退市或破产风险。

　　2022年11月，辽宁监管局就关联交易信息披露事宜向曙光股份出具责令改正的行政监管措施。

　　2023年2月23日，上海证券交易所发布了《关于对辽宁曙光汽车集团股份有限公司、控股股东华泰汽车集团有限公司、实际控制人张秀根及有关责任人予以纪律处分的决定》，称曙光汽车及控股股东华泰汽车集团有限公司、实际控制人张秀根在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在多项违规行为。

　　上交所认定，曙光汽车时任董事长（代行董事会秘书）宫大作为公司经营决策的主要负责人和信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对相关违规行为负有主要责任。时任董事张宏亮对实际控制人被采取强制措施事项披露不及时负有责任。时任董事长胡永恒作为公司董事会负责人和信息披露第一责任人，时任董事会秘书肖嘉宁作为公司信息披露事务的具体负责人，对相关交易信息披露不及时、不完整和董事会专门委员会履职不到位的违规负有责任。

　　上述事件的处理结果是，对辽宁曙光汽车集团股份有限公司及其控股股东华泰汽车集团有限公司、实际控制人张秀根、时任董事长（代行董事会秘书）宫大、时任董事张宏亮予以公开谴责，对时任董事长胡永恒、时任董事会秘书肖嘉宁予以通报批评。

　　目前，曙光股份局面复杂。

　　2022年5月5日，曙光股份七位中小股东召集召开了2022年曙光股份第一次临时股东大会，会议通过了“罢免原董事会、监事会成员，选举新董事会、监事会成员”“终止关联交易”的议案。

　　临时股东大会召开后，上海证券交易所明确表示，大会效力问题由司法机关依据法律作出判断。之后，多位召集人均向丹东市振安区人民法院就临时股东大会决议效力问题发起诉讼。

　　据悉，现在该诉讼尚未作出生效判决，临时股东大会的决议仍未能实施，上市公司曙光股份仍在华泰系的控制之下。