UBS潘韦伯因监督不力被SEC罚款50万美元

　　【CBS.MW华府20日讯】周三，UBS潘韦伯同意接受50万美元的罚款，与美国证管会(SEC)达成和解。此前SEC指称，潘韦伯没有有效地监督自己的一名股票经纪人，导致该经纪人从投资者手中骗取了数千万美元的资金。这个经纪人名叫恩里克-佩拉斯奎亚(Enrique Perusquia)，他将客户委托的大量资金投入高风险的采金公司，後来这些公司纷纷倒闭了。

　　根据SEC的有关声明，潘韦伯没有制订有效的制度来确定客户的资产是否被盗用，佩拉 斯奎亚利用那些名义上由客户控制的帐户从事交易，有关资金被转入一家潘韦伯开设了帐户的瑞士银行。

　　SEC旧金山办公室的负责人赫拉尼-莫里森(Helane Morrison)指出，“潘韦伯没有制订有效的监督制度，这使佩拉斯奎亚可以轻易地实施诈骗。”

　　UBS潘韦伯是瑞士银行业巨头瑞士银行(UBS)的一个部门，根据与SEC达成的民事和解协议，潘韦伯无需承认或否认SEC的指控。佩拉斯奎亚已被判入狱78个月，同时被勒令归还6800万美元的盗用资金。