05月10日 03:54
“两强两严”监管基调下，券商罚单在增多。“五一”节后第一周，华林证券、海通证券、中金财富证券等3家券商领到了罚单。据不完全统计，2024年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看，41张为警示函，14张为责令改正，剩下则包括立案调查、暂停业务等。从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为不少券商违规的高频关键词。（证券时报）
