投资者保护状况白皮书

  • 2019年,我们立足资本市场实际情况、突出问题、核心主体,本着客观中立的原则,广泛征求专家意见,科学筹划,精心安排,先期编制了2018年度《投资者保护制度评价报告》《证券期货行业稽查执法投资者保护评价报告》《证券期货行业自律组织投资者保护报告》《证券公司投资者保护状况评价报告》和《公募基金管理人投资者保护状况评价报告》等五个《白皮书》子报告。
  • 投资者保护制度是资本市场的基础性制度,就《报告》中提出的投资者保护制度体系建设存在的问题和相关建议,邢会强教授认为应对投资者隐私保护以及改革现有行政罚没款缴纳制度给予特别和持续的关注。
  • 中国政法大学张子学教授指出,强有力的证券执法是保护投资者权益的最后防线,近年来我国已逐步形成了以证监会行政调查处罚为基础和主干、以刑事追究为后盾、以民事赔偿诉讼(私人执法)为补充的三位一体、有机衔接、前后呼应、相互借助的证券执法机制,所取得的成效十分显著。
  • 她认为未来自律监管的工作重心应该是在把握保障投资者权益全局、健全投资者保护工作协调机制的基础上,充分发挥不同自律组织自律监管的灵活性、针对性,实现不同市场投资者保护的差异化、精准化,在自律组织监管的“统”和“分”之间实现平衡。
  • 就《报告》中提出的问题,蒋健蓉认为证券公司应不断满足资本市场更高定位要求,以及客户日益多元化、复杂化、个性化和综合化的金融服务需求,丰富和完善自身的功能供给。
  • 中国银河证券基金研究中心总经理胡立峰认为,公募基金由于公开募集的特点走入千家万户,背后是数以千万个家庭财富保值增值的责任,因此公募基金行业需要切实加强投资者保护,夯实与投资者之间的信托关系。

各方观点

新时代 新要求 新举措

私募投资"真相"

  • 中国证券监督管理委员会浙江监管局与中国证券投资者保护基金有限责任公司合作推出“那些你需要知道的私募基金投资真相”投教产品。
  • 私募基金不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。投资者要识别推介人员的游说陷阱,“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等宣传内容都是不合规的。
  • 私募基金本身不具有保本保收益的性质,管理人、销售机构也不得向投资者承诺保本保收益。
  • 私募基金的合格投资者分为单位和个人投资者,其中合格的个人投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
  • 查询基金业协会登记备案信息;查阅私募机构官方网站及各类推介资料;考察推介人员的推介手段...

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